证券公司联络员工作总结
一年来，伴随着实践的脚步即将过去，20**年，协会根据年初召开的全国证券期货工作会议和中国证券业协会常务理事会会议以及年中召开的理事会会议精神，
围绕贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，特
别是股权分置改革和证券公司综合治理等资本市场一系列重大改革，紧紧依靠广
大会员，切实履行“自律、服务、传导”职能，在强化行业自律管理、诚信建设、
证券公司分类评审、从业人员考试培训、资格管理、研究行业发展、反映行业呼声、以及拓展代办股份转让系统功能等方面取得了新的进展，作如下工作总结。一、配合证券公司综合治理
20**年，协会配合证券公司综合治理工作，在证券公司会员中继续开展了创新类证券公司评审，启动了规范类证券公司评审工作。
（一）建立规范有效的分类评审机制。20**年创新评审办法发布实施后，协会在20**年发布了《试点证券公司创新方案评审暂行办法》、《规范类证券公司评审
暂行办法》和《中国证券业协会创新试点类（规范类）证券公司信息披露指引
（试行）》，健全了创新类、规范类证券公司评审工作，建立了评审工作规范和
工作程序，形成了材料申报、初步审核、专家评审、持续检查、信息披露等一套
完整的、规范的评审制度。
（二）持续检查回访，不断促进公司规范经营。20**年协会先后组织多次对创新类证券公司的持续检查，分别对中信证券等创新类证券公司进行回访检查，落实
评审会提出的整改关注意见，并对每一家公司的检查情况做了持续评价书面报告。
二、不断推动诚信建设，行业自律管理机制日趋完善
20**年，协会加大了行业自律规则制定工作的力度。发布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》、修订发布了《中国证券分析师职业道德守则》。这两个规
则发布实施后，对规范从业人员职业道德开始发挥作用。协会机构会员和从业人
员两个诚信信息库得到进一步完善。
三、关注重大改革发展问题，充分反映行业意见和建议
针对近年来会员公司经营理念、经营方式、风险控制、赢利模式面临的冲击和严峻考验，协会从推动市场基础性建设、维护行业利益、创造行业和谐发展环境出发，开展了一系列调研工作，集中行业智慧，充分发挥监管部门与业界的桥梁纽
带作用，反映行业的呼声。
20**年完成了经纪、投行、咨询、基金工作。各委员会充实了力量，发挥了专业优势，做了大量的工作。协会从培训制度建设、技术保障、培训组织三个方面完
善从业人员后续职业培训体系。年初协会发布了《证券业从业人员后续职业培训
大纲》和《关于组织实施证券业从业人员后续职业培训的几点意见》。
四、改进服务方式，提高服务质量
（一）证券公司经营情况统计及排名工作。做好月度《证券公司经营情况简报》
编制工作。每月对证券公司资产、负债、业务收入及风险指标等数据进行分析，
并对经营业绩进行排名，及时通过系统平台送有关领导和各证券公司参阅。让公
司了解关于资产、业务收入支出、利润等18项指标的行业总体情况及公司所处的
位置。
八、拓展代办股份转让系统功能，推动股份报价转让试点
20**年，代办股份转让系统继续稳定发展。截至12月31日，共有挂牌公司42家、挂牌股票46只，总计开户数达到375068户，当年累计成交3.98亿股，4.12
亿元。完成了20**年退市的11家公司平移代办转让系统挂牌工作。为完善主办
券商自律监管，协会上半年对各主办券商的业务资格条件进行审核，为符合条件
的11家主办券商换发了资格证书。大鹏证券、闽发证券被责令关闭后，协会与登
记结算公司、清算小组等各方密切配合，顺利完成了其主办券商业务的转移。
五、加强协会机关建设
（一）按照证监会党委的统一部署，20**年协会集中时间、集中精力开展了保持
共产党员先进性教育。通过一系列的教育活动，增强了党委班子的核心领导作用，提高了党员干部的责任感和使命感，激发了员工的工作积极性和创造性，明确了
努力方向，增强了服务会员的意识，各方面工作有了明显改进。群众满意度测评
达到99%。
（二）坚持员工培训，加强队伍建设。年内协会组织了保荐人制度、债券市场改革，ETF运行情况、股权分置改革、基金市场发展现状、《公司法》、《证券法》等专题培训。同时，围绕党员先进性教育活动在员工中开展了革命传统、和谐社会、节约型社会等学习教育活动，进一步激发员工的工作热情，提高做好协会工
作的主动性和积极性。
（三）加强了协会网站建设，丰富了协会与会员信息交流平台。20**年协会开发
建设了新网站，丰富了网站内容，协会工作动态、证券公司分类评审、考试培训、各种通知公告等共更新信息910条。较好地满足了会员单位和从业人员各方面信
息需要。
各位常务理事：协会工作成绩的取得，离不开全体会员单位、各位理监事、常务
理事和各个方面的大力支持。在此，我代表协会向关心支持协会工作的证监会领
导和各有关部门，向各位常务理事、理监事和全体会员表示衷心的感谢！
证券公司营业部年终工作总结
以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展
东阳市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：
1、打造服务品牌，提供一流服务
XX年度，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求
金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙
等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认
知度、认可度以及忠诚度。
2、提升经营意识，实现一流管理
有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为
明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，
制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。
以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有
效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。
3、注重素质教育，培养一流人才
以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作
风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、
四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。
XX年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每
天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以
提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业
务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。
4．加强企业文化建设，营造一流文化
企业文化建设是XX年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多
样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的
认同感，塑造公司的文化力。
首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇
心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教
育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造
了浓厚的文化氛围。
积极开展形式多样的素质拓展活动。XX年度，营业部先后安排员工分别至横店
梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部
集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得
到有效提高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业
部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们
驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有
我们员工的身影。
三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。XX年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大
爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前
后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。
5.注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设
学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实
现员工综合素质的提升。
交流阵地建设：以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体，有效的加强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、
职工运动会等。
宣传阵地建设：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣传的好。XX年度，我们基本
做到每次活动有策划，每次活动有宣传，每次活动有总结。做到文字留痕，图片
留痕。同时开通了qq群、青年文明号博客，营业部的宣传阵地得以初步建立。
总之XX年度，在争创东阳市“青年文明号”过程中，我们收获了很多：职业道德
得以弘扬、职业文明更加彰显；员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都
得到有效提升。但是一切还都只是开始，在今后工作中，我们将继续深入开展创
建工作，不断提高青年职工的思想道德素质和业务素质，提升窗口单位形象，做
到爱岗敬业、忠于职守，深化服务、奉献社会。
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