篇一：学校廉洁风险点自查表
飞塔
单位廉政风险排查表
单位名称（盖章）
填表日期：
年9月1日
单位职责
单位过去
廉政风险
发生记录
类别
思想道德风险
风险内容
对干部疏于管理，要求不严，听之任之，不积极组织民主生活。
制度过时未及时修订；制度贯彻落教育教学
无
风险等级
一级
防控措施
加强学习，提高政治觉悟，提高廉政防腐的意识和能力
健全完善现有的规章制度、工作规则，对制度机制风险
廉政
风险
排查
岗位职责风险
实不到位。
学校安全重视不够，不及时排查、消除安全隐患，不注意学校周边治理，安全教育、防范不力。
违反程序，不经一定范围内的公开一级
脱离实际、针对性、操作性不强、落实效果不好的制度措施及时进行修订完善。
每月组织相关人员进行排查，积极寻求与一级
上当地村委和上级部门的协助，把学校安全工作放在首位。
业务流程风险
外部环境风险
征求意见，造成物品不合格或报废，一级
使公共财产受到严重损失或浪费。
严格按工作程序、工作纪律办事。
实行校务公开，自觉接受全体师生监督。
教职工考评弄虚作假，存在人情关。
一级
负责人签名：
岗位廉政风险排查表
单位名称（盖章）
填表日期：
年9月1日
岗位
岗位主要
职责
校长
姓名
职务
校长
1、全面贯彻执行党的教育方针，落实上级工作指示精神，组织教育教学活动，促进学生德智体美劳全面发展，为培养一代新人奠定基础。
2、改善办学环境，提高育人质量，保障师生安全，打造教师团队和学校品牌，办社会满意学校。
类别
式方法简单
风险内容
存在服务意识淡薄，有特权思想，工作方风险等级
一级
一级
一级
防控措施
加强服务意识，严格执行上级和学校相关规定。
增强创新意识，工作争强争先。
强化宗旨观念，思想、言行与党组织保持高度一致，加强责任感。
根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章思想道德
工作上不够大胆管理，主观能动性差。
不服从上级和学校领导的指示、决定、命令。
在制度的执行过程中，发现有些制度定力不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修正、补充和完善，可能造成工作中的管理偏差。
对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。
1、工作时间从事于工作无关的私事。
一级
制度，逐步实现各项工作制度依据，形成按制度办事的行为准则规范。
加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度机制
廉政风险排查
岗位职责
一级
制度的情况纳入到绩效考核工作中，对不严格按照规章制度办事的责任人及相关领导，依法依纪追究相关责任。
一级
一级
转变观念，严格执行学校工作纪律。
规范工作环节的办事程序，严格落实报告、审批制度。
依法行政，严格按照规定程序进行执法，完善工2、工作不够深入，对职责范围内事项未及时完成。
对学校贫困生的确定，评优，学校课程的设置，学校固定资产的管理监督力度不
一级
作流程，明确职责。推行政务公开，自觉接受群众监督。
业务流程
够，设置不合理，可能出现偏差。
1、接受他人不正当礼金、礼品和有价证
一级
一级
一级
认真执行党的政治、组织和群众工作纪律，廉洁从事。
严格自律，不断增强自身的抗腐能力。
加强监督，发现问题及时改正，落实责任追究制度。
外部环境
券等。
2、利用职务之便收取回扣、好处费。
3、不严格落实责任追究。
个人签名：
负责人签名：
篇二：学校廉洁风险点自查表
单位学校个人岗位廉政风险点查找
及防控措施登记表
姓名
岗位
职责
单位人员
岗位名称
1、日常教学。
2、学期初组织新生和插班生考试、排课及期末考试。
3、组织学校的教研活动并对日常教学工作进行检查。
4、征订教科书及期末试卷。
5、组织各种教师基本功培训并检查。
风险类别
思想道德风
险
风险点
公平、公正地对待每位教师。
风险等级
低
防控措施
加强理论学习，提升思想修养。
教师
职务
主任
岗位职责排课及组织教研活动风
险
直接和教师的利益相关。
低
细化检查制度，从全局考虑问题。
外部环境日常的教学经常和各风
险
类各样学生家长接触。
低
以学生的全面健康发展为出发点进行教学，消除功利思想。
填表人：
单位（部门）负责人：
单位学校管理（业务）岗位廉政风险点
及防控措施一览表
岗位名称
教研室主任
主要
职责
风险点及表现形式
风险
等级
低
防控措施
1、提高思想认识，加强理论学习，增强抗击腐败的能力。
2、加强业务学习，提升业务水平，争取成为行业能手、专家，从而把本职工作做得更细、更合理、更贴合教师的需求及提高。
责任人
单位人员
1、做好日常教1、征订试卷有可能要与学工作；
现金接触。
2、每学期的教2、组织各类教研活动及科书及期末教学工作检查可能和试卷的征订。
教师们的利益相关。
3、每学期初组织新生、插班生考试及期末考试。
4、组织各种形式的教研活动。
5、组织检查日常教学活动。
6、组织教师业务培训并进行检查。
篇三：学校廉洁风险点自查表
单位图表一
单位权力清单登记表
填表时间：2022年12月15日
单位
名称
前进学校
1教学工作决策及审核
教研工作决策及审核
科研工作决策及审核
权力4教材教辅征订工作审核
教师业务培训
事项
教学工作量化考核审核
校本课程开辟
填表人
孙忠秀
签字
主要负责
人签字
注：列出单位层面全部权力事项。
单位图表二
序号
权力名称
具体内容
行使主体
教学权利
教研权利
科研权利
教学工作决策及审核
教学校长
校委会
教研工作决策及审核
教学校长
校委会
科研工作决策及审核
教学校长
校委会
教材征订权利
教材教辅征订工作审核
教学校长
校委会
培训权利
教师业务培训
教学校长
校委会
制定制度权利
教学工作量化考核审核
教学校长
校委会
校本开辟权利
校本课程开辟
教学校长
校委会
序号
权力名称
具体内容
行使主体
前进学校教学校长权力运行流程图
教学校长
学校教育教学工作
风险点：1、分管教育教学工作可能存在不公正行为、导致不廉洁行为发生；2、由于职责意识不强，对教育教
学监管不利，可能导致疏于管理，影响教师的工作积极
性；3、教辅教材征订把握不好，可能浮现以权谋私的风
险。4、教学管理制度执行情况不佳，存在“有令不行”
不按规定办事的风险；5、民主意识不强，可能影响学校
民主议事、民主决策，从而影响学校教学发展的风险。5、教务处
制定教学计划、教学分工和考核、课堂改革、教研科研开展、校
本课程开辟、教师培训、提供教学所需仪器清单、实验室、音体
美特色教学兴趣小组、教辅征订。
前进学校课程设置权力运行流程图
制定课程实施方案
风险点：
考虑偏颇、不全面，导致教学受损
行政会研究
形成决定
前进学校教学分工权力运行流程图
学校教学分工
风险点：
对教师业务水
平及学校情况了解的不够
充分，可能导致教育教学
风险点：
可能存在不公正行
为、导致不廉洁行为发生
.
校委会、教职工大会审核
全校发布
前进学校教学管理权力运行流程图
制定管理方案
检查考核
风险点：
教学管理制度执行
情况不佳，存在“有令不行”
风险点：如果放松职业操守，可能产生有损党的形象和自
风险点：
由于职责意识不强，对
教育教学监管不利，可能导致疏于
管理，影响教师的工作积极性
得出结论
前进学校教研工作实施权利运行流程图
制定教研工作方案
风险点：
民主意识不强，可
能影响学校民主议事、民主决
策，从而影响学校教学发展的风险点：
可能存在不公正行
为。
教导处讨论
实施
得出结论
前进学校科研工作实施权利运行流程图
确定科研课题
风险点：
民主意识不强，可能
影响学校民主议事、民主决策，检查实施
风险点：
个人关系原因，人生观、道德观、利益观
浮现偏差，以权谋私。
风险点：
可能存在不公正行
为。
课题结题
教辅定单
风险点：
教辅教材征订把握
不好，可能浮现以权谋私的风
班主任收费
现金收款
不高，背离社会主义荣辱观要求或者人生
风险点：
理想信念不坚定，政治素质上交定单及书款
前进学校教师业务培训实施权利运行流程图
风险点：存在“有令不行”流于形式。
制定培训计划
风险点：
对教师业务水平情况
了解的不够充分，定位不许
进行培训
培训总结
11前进学校教学工作量化考核审核实施权利运行流程图
制定考核细则
风险点：
民主意识不强，可能
影响学校民主议事、民主决策
教师代表大会讨论
修改
检查实施
风险点：
理想信念不坚定，政治素质
不高，背离社会主义荣辱观要求或者人生
风险点：如果放松职业操守，可能产生有损党的形象和自
身形象的风险。
得出考核结果
12前进学校校本课程开辟实施权利运行流程图
制定校本开辟计划
科研室讨论
教研组编定
审核定稿
13风险点：
考虑偏颇、不全面，导致定位不许确。
单位图表四
单位廉政风险排查登记表
单位(盖章)：前进学校
填表日期：2022年12月15日
单
位
前进学校
主要负责
人姓名
名
称
孙忠秀
单位权
1、协助校长拟定学校教学决策，开展学校教学教研科研工作，维持学校教
力事项
学正常秩序；实施教学工作量化管理。
2、领导教务处搞好教学，监管学校教职员工开展正常教学教研培训工作。
风险等级
风险点描述
风险类别
高
中
低
议事决
1、考虑偏颇、不全面，导致教学受损
2、缺乏民主意识、可能影响学校民主议事、民主决策，从
而影响学校教学发展的风险。
√
策风险
权力行
使风险
1、分管教育教学工作可能存在不公正行为、导致不廉洁行
为发生；2、由于职责意识不强，对教育教学监管不利，可
能导致疏于管理，影响教师的工作积极性；3、教辅教材征
订把握不好，可能浮现以权谋私的风险。
√
业务流
1、教学管理制度执行情况不佳，存在“有令不行”不按规
定办事的风险；2、民主意识不强，可能影响学校民主议事、民主决策，从而影响学校教学发展的风险。
√
程风险
制度执
行风险
1、理想信念不坚定，政治素质不高，背离社会主义荣辱观
要求或者人生观、道德观、利益观浮现偏差；2、如果放松职
业操守，可能产生有损党的形象和自身形象的风险；3、对
教师业务水平及学校情况了解的不够充分，可能导致教育
教学工作失误的风险。
√
14单位图表五
单位廉政风险排查民主测评统计表
填表时间：孙忠秀年12月15日
单位名称
前进学校
参加民主测评人数
风险点
测评意见
准确
基本准确
不许确
91风险类别
票数
√
1、考虑偏颇、不全面，导致教学受损
2、缺乏民主意识、可能影响学校民主议
议事决
事、民主决策，从而影响学校教学发展
的风险。
策风险
1、分管教育教学工作可能存在不公正行
为、导致不廉洁行为发生；2、由于职责
准确
√
基本准确
不许确
权力行
意识不强，对教育教学监管不利，可能
导致疏于管理，影响教师的工作积极性；
使风险
3、教辅教材征订把握不好，可能浮现以
权谋私的风险。
1、教学管理制度执行情况不佳，存在“有
准确
√
业务流
程风险
令不行”不按规定办事的风险；2、民主
意识不强，可能影响学校民主议事、民
主决策，从而影响学校教学发展的风险。
基本准确
不许确
制度执
1、理想信念不坚定，政治素质不高，背
准确
√
15行风险
离社会主义荣辱观要求或者人生观、道德基本准确
不许确
观、利益观浮现偏差；2、如果放松职业
操守，可能产生有损党的形象和自身形
象的风险；3、对教师业务水平及学校情
况了解的不够充分，可能导致教育教学
工作失误的风险。
民主测
评结果
准确
领导意见
单位图表六
单位廉政风险排查组织审核表
填表时间：2022年12月15日
单位名称
前进学校
审核意见齐全
审核项目
权力事项是否齐全
清晰齐全
权力运行流程图是否清晰、齐全
全面
廉政风险点排查是否全面
16廉政风险点等级评定是否准确
准确
加强廉政风险防控工作
领导小组办公室责任人签字
注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。
单位图表七
单位廉政风险防控措施登记表
填表日期：
年
月
日
单
位
前进学校
主要负责
孙总秀
名
称
人姓名
风险点
单位廉政风险防控措施
1注：全部风险点。
注：全部防控措施。
1、分管教育教学工作可能存在不公正行为、1、坚持公平公正原则，严格要求自己。
导致不廉洁行为发生。
2、增强责任意识，以身作则，加强监督管理，实
2、由于职责意识不强，对教育教学监管不利，事求是。
可能导致疏于管理，影响教师的工作积极性。
3、在教育局领导下在书店统一订购。
3、教辅教材征订把握不好，可能浮现以权谋
4、严格按照制度管理。
私的风险。
5、增强民主意识，群策群力，有事情开会决定。
4、教学管理制度执行情况不佳，存在“有令
6、加强学习，坚定信念，树立高尚的道德观。
不行”不按规定办事的风险。
7、严格以党员的标准要求自己，以身作则。
5、民主意识不强，可能影响学校民主议事、8、充分了解教师及学校情况，避免失误。
民主决策，从而影响学校教学发展的风险。
9、群策群力，多征求教师意见，根据教学刚要和
6、理想信念不坚定，政治素质不高，背离社
国家地方设置进行。
会主义荣辱观要求或者人生观、道德观、利益
观浮现偏差。
7、如果放松职业操守，可能产生有损党的形
象和自身形象的风险。
8、对教师业务水平及学校情况了解的不够充
分，可能导致教育教学工作失误的风险。
9、考虑偏颇、不全面，导致教学受损。
1.防控措施是否对风险点全覆盖(是、否)。
加强廉政风险防控工作
2.防控措施是否有针对性、操作性(是、否)。
领导小组办公室审核人：
1图表八
廉政风险点排查统计汇总表
填表单位：前进学校
填表日期：2022年12月15日
岗
位
部
门
单
位
项
目
合
计
风险点
风险点
风险点
高风险等级
中风险等级7714低风险等级28212总
计98926填表人：孙忠秀
主管领导：
图表九
岗位、部门廉政风险等级统计汇总表
填表单位：前进学校
填表日期：2022年12月15日
项
目
岗
位
部
门
高风险等级
中风险等级
低风险等级
29合
计
8填表人：孙忠秀
主管领导：
注：图表七由各级加强廉政风险防控工作领导小组办公室填写。
1单位图表十
单位廉政风险排查民主测评表
填表时间：2022年12月15日
单位名称
前进学校
风险类别
风险点
2、考虑偏颇、不全面，导致教
学受损
测评意见
准确
√
基本准确
议事决
2、缺乏民主意识、可能影响学
校民主议事、民主决策，从而影
策风险
不许确
响学校教学发展的风险。
1、分管教育教学工作可能存在
准确
基本准确
√
不公正行为、导致不廉洁行为发
权力行
生；2、由于职责意识不强，对
不许确
使风险
教育教学监管不利，可能导致疏
于管理，影响教师的工作积极
性；3、教辅教材征订把握不好，可能浮现以权谋私的风险。
1、教学管理制度执行情况不佳，准确
√
存在“有令不行”不按规定办事
基本准确
业务流
的风险；2、民主意识不强，可
能影响学校民主议事、民主决
不许确
程风险
策，从而影响学校教学发展的风
险。
20
篇四：学校廉洁风险点自查表
学校关键岗位廉政风险点排查表
学校廉政风险点排查表
党委书记签字：
纪检书记（委员）签字：
岗位责任人签字：
部门
校长室
岗位
职务
校长
党委书记
岗位
职权
主持党政全面工作，分管工会工作
风险
等级
A廉政风险点
学校人财物管理（决策、人事、奖惩、财经权）
人事管理、教育教学常规管理、招生入学、财务管理、工程项目实施（招投标）、公务接待、经费使用等
重要岗位、重点部门、安全综治等工作监管
及问题查处等廉政风险表现
1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
1.在人事管理、教学常规管理、招生入学、德育管理、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为；2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严；2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处、；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
防控措施
1.坚持依法治校；2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；４.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度
1.严格按制度办事，落实责任制；2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度
1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度；2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案；3.加强内、外部监督检查力度。
1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度.
校长室
副校长
分管教育教学、教科、后勤工作
A
校长室
工会
填
表说
明
纪检委员
分管纪检、安全、师风师纪
A
工会主席
工会活动
食堂管理
A食堂财务人事管理、工会经费管理等
1.廉政风险等级划分为A级、B级、C级三个等级，其中A级风险是指具有直接行使管理权（人事、财务、物资管理等）、B级风险是指具有部分管理权、C级风险是指基本没有管理权，可能发生的腐败风险。2.部门为各学校单位职能部门，包括校长室、中层处室、专业部、年级组、备课组等相关部门。
1/5学校关键岗位廉政风险点排查表
学校廉政风险点排查表
党委书记签字
纪检书记（委员）签字：
岗位责任人签字：
部门
办公室
岗位
职务
正副主任
及助理
岗位
职权
负责学校行政、党务、人事、职称、档案
、宣传等具体事务。负责学籍，教材教辅，教研教学常规管理与考核，体育艺术、教师培养及教师、教务人员管理，图书、实验、电教中心设施设备管理，协调各级
部教学安排等工作。负责班主任队伍建设、管理、培训、考核评比；学生管理；卫生防疫、军训、学生安全、值班导护管理、学生安全等工作
负责教师培训；课题研究与管理、考核、评比
风险
等级
B
廉政风险点
公务接待、公务用车、会务安排、教育宣传等
招生工作、学籍管理、资料征订、教师评优评先、教务安排
分管工作的职权使用，主要班主任考核、学生奖惩等级的确定，学生行为的评价
培训经费使用
廉政风险表现
1.公章使用把关不严格；2.教育宣传、公务接待、公务车辆维修中等工作中收受回扣、好处。
1.教师工作安排未能才尽其用，公心处事；2.教学管理中执行制度不力，存在人情关；3.组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；4.教师业务考核、评优评先、工作量的审核有失公平公正；5.教材教辅的征订中发生不廉洁行为;6.不按规定招生、办理学籍；7.毕业证办理，审核不严或办理不该办证的；
防控措施
1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；2.严格按政策办事，努力做到公平公正；3.设立群众举报电话，严肃工作纪律。
1.严格执行标准，加强自律意识；2.严格按工作程序、要求和工作纪律办事；3.按照实事求是的原则抓好教学常规管理；4.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风；5.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；6.严格按学籍管理制度办事；7.严格执行招办统招政策。
教务处
正副主任
及助理
B
政教处
正副主任
及助理
B
1.对班主任管理和考核未能做到公心处事，存在人情关；2.评三好、优干不按程序办理或弄虚作假。
1.严格执行标准，加强自律意识；2..严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事；3.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风
教科室
正副主任
及助理
B在教师培训、课题等管理和经费使用中弄虚作假
2..严格按工作程序、要求和纪律办事；3.加强科室管理，培育廉洁的工作作风
2/5学校关键岗位廉政风险点排查表
填
表说
明
1.廉政风险等级划分为A级、B级、C级三个等级，其中A级风险是指具有直接行使管理权（人事、财务、物资管理等）、B级风险是指具有部分管理权、C
级风险是指基本没有管理权，可能发生的腐败风险。2.部门为各学校单位职能部门，包括校长室、中层处室、专业部、年级组、备课组等相关部门。
学校廉政风险点排查表
党委书记签字
纪检书记（委员）签字：
岗位责任人签字：
部门
岗位
职务
岗位
职权
负责国有资产管理、基建维修、政府采购、经费审核及后勤人员管理与考核、后勤突发事件应急工作。
风险
等级
廉政
风险点
廉政风险表现
1.利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；2.不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；3.对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；4.不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；5.不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关；6.项目管理不规范，造成资金流失和浪费7.对本处室职工管理不到位，工作上出现重大失误。
1.不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；2.票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；3.不及时与银行核对账目，造成资金流失；4.利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；5.不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。
防控措施
1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；2.严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；3.严格执行大宗物资商品政府采购；4.严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；5.认真审核统计数据，确保数据真实准确；6.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；7.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
1.增强廉洁自律意识和服务意识；2.遵守职业道德，不断提高业务水平；3.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；4.严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；5.坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律；5.建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；6.定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符；7.严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日总务处
正副主任
及助理
A物品采购、后勤资产、人员使用管理及考核等
会计室
总账、现金会计
负责财务管理，提高资金使用效益，协助总务主任做好学校预算并严格执行财务
计划。
A资金使用管理与检查监督
3/5学校关键岗位廉政风险点排查表
送存开启银行；
填
表说
明
1.廉政风险等级划分为A级、B级、C级三个等级，其中A级风险是指具有直接行使管理权（人事、财务、物资管理等）、B级风险是指具有部分管理权、C级风险是指基本没有管理权，可能发生的腐败风险。
2.部门为各学校单位职能部门，包括校长室、中层处室、专业部、年级组、备课组等相关部门。
学校廉政风险点排查表
党委书记签字
纪检书记（委员）签字：
岗位责任人签字：
部门
团委
岗位
职务
团委书记
岗位
职权
负责学校团组织与学生会建设、文明监督岗、升旗仪式等，责传达室管理、校园安全巡查及学校周边关系的协调。
负责生活区宿管人员的管理、寄宿生管理
风险
等级
B廉政风险点
1.团员发展
2.团费收缴与使用
廉政风险表现
1.团员发展未按照《团章》规定执行；2.团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；3.推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行。
1.不按规章制度办事，校门把关不严；2.对师生安全教育不到位；3.保安人员招聘中发生不廉洁行为。
利用职务之便，变相索要学生及家长钱物；为寄宿学生提供有偿服务
1.在年级组管理中不能按照规章管理本年级和班主任；2.不按照程序进行班主任和课任教师的评价。
防控措施
1.加强工作纪律教育、监督；2.强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；3.接受师生监督。
1.加强工作纪律教育、监督；2.学校安全工作严格按制度办事
1.加强工作纪律教育、监督；2.强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；3.接受师生家长监督。
1.加强工作纪律教育、监督；2.强化自身工作纪律意识，按规定认真履职尽责；3.接受师生家长监督。
综治办
主任
B保安人员及其他安全管理
寄宿生管理人员及寄宿生管理
宿管中心
年级组
教研组
主任
B
年级主任
年级组长
教研、备课组长
级部教育教学管理
C1.年级组管理2.班主任及课任教师管理
教研组教研管理
C1.学科组教研或集体备课管理2.资料征订
1.不能有效及时开展本学科的教研活1.加强工作纪律教育、监督；动，教研中，有过场形式化的现象存在。2.强化自身工作纪律意识，2.按规定履行教辅资料征订手续；3.对按规定认真履职尽责；3.接4/5学校关键岗位廉政风险点排查表
学科教师不能客观公正的评价
受师生、家长监督。
填
表说
明
3.廉政风险等级划分为A级、B级、C级三个等级，其中A级风险是指具有直接行使管理权（人事、财务、物资管理等）、B级风险是指具有部分管理权、C级风险是指基本没有管理权，可能发生的腐败风险。
4.部门为各学校单位职能部门，包括校长室、中层处室、专业部、年级组、备课组等相关部门。
5/5
篇五：学校廉洁风险点自查表
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：西林区第四中学
填表日期：2012年11月26日
岗
位
书记、校责任人朱政辉
所属
校委会
岗位风一名
称
长
姓名
部门
险等级
级
岗位权
力事项
1、全面主持学校行政工作，正确贯彻执行党和国家的教育方针、政策、法规，积极稳妥地推进教育改革，全面实施素质教育，不断提高教育质量；2、领导制定学校的发展规划，进行特色学校创建，并认真组织实施、检查和总结。3、加强教师队伍建设，注意培养青年教师，使之不断提高政治思想、职业道德、文化业务水平，充分调动他们工作的主动性、积极性和创造性。4、领导总务工作，关心师生生活，保护师生健康，严格管理校产和财物，搞好校园建设，逐步改善办学条件。5、民主管理学校，学校的重要问题决策前，主动征求党支部的意见，听取教代会的意见，自觉接受党支部和群众的监督。6、学校人财物管理中的重大问题决策及审核。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、评先进、晋职称、提职务、招聘教师收取好处，可能导致不公正、不廉洁行为发生；2、违反规定，收人情学生，收取好处；3、在学校购买备品材料过程中，可能吃拿回扣，为个人谋取私利；4、财务审核过程中可能出现用公款核销应由个人承担的费用。
√
权力行使（岗位职
责）风险
制度执
行风险
1、在研究讨论学校重大事项过程中，可能出现为谋取私利，个人主观臆断，易给学校造成严重损失；2、招生工作中，可能违反《第四中学择校生收费制度》的相关规定，收取请托人好处，擅自降低择校生收费标准，给社会带来不良影响；
3、违反招生制度的有关规定，降低分数录取学生，可能从中谋取私利，造成生源质量严重下降的风险；4、违反财务管理规定，可能出现以权谋私、侵占公款的风险；5、监督机制不完善，力度不够，可能导致滋生腐败。
√
思想道
德风险
1、忽视学习，可能产生理想信念不坚定，难以抗拒利益诱惑，滋生腐败思想；2、民主意识相对缺乏，以不正当方式谋求个人政治利益；3、背离社会主义荣辱观要求或人生观、道德观、利益观出现偏差。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：西林区第四中学
填表日期：2012年11月25日
岗
位
副书记
名
称
岗位权
力事项
责任人苑红梅
所属
校委会
姓名
部门
岗位风二险等级
级
1、协助书记、校长贯彻执行党和国家的各项方针政策，落实区委的各项决策和部署；2、协助校长做好班子建设、廉政建设、精神文明建设、教师队伍建设、绿色校园建设，抓好工会、妇委会、团委管理工作；3、协助书记、校长做好党务工作、行政工作、综合治理工作和安全防火工作，做好教职工的思想工作，打造一流的团队精神。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、学校党建，廉政机制、制度建设不够，可能存在滋生腐败
的风险；2、在校委会议事决策、评先推优、职称评聘中，如果不出以公心，可能产生优亲厚友的风险。
√
权力行使（岗位职
责）风险
制度执
行风险
1、民主决策、民主议事不够，可能为谋取私利，个人主观臆
断，易给学校造成严重损失；2、违反学校有关规定，可能从中谋取私利，在师生中造成不良形象。
√
思想道
德风险
1、由于年轻，思想上容易产生堕性，可能产生理想信念不坚
定，工作停滞不前的风险；2、在重大经济、政治利益面前，难以抗拒利益诱惑，可能滋生腐败思想；3、不加强思想政治学习，就可能会出现党性不强的风险。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：西林区第四中学
填表日期：2012年11月25日
岗
位
副校长
名
称
岗位权
力事项
风险类别
责任人王新方
所属
校委岗位风二姓名
部门
会
险等级
级
1、协助书记、校长贯彻执行党和国家的各项方针政策，落实区委的各项决策和部署；2、协助校长做好绿色安全校园建设，做好后勤管理工作；3、协助书记、校长做好宿舍及食堂管理、综合治理和安全防火等工作；4、做好后勤职工、宿舍及食堂工作人员的思想工作，打造一流的后勤服务团队。
风险等级
风险点描述
高
中
低
1、学校后勤工作监管不够及时，可能存在漏洞，导致学校安
全隐患或食堂卫生安全风险；2、在学校购买备品材料过程中，如果监督不够，可能产生吃拿回扣，为个人谋取私利的风险。
√
权力行使（岗位职
责）风险
1、学校后勤管理制度不够完善，可能导致管理不力，不能及时服务教学的风险；2、违反学校物资采购、√
制度执
工程建设及维修程序，可能导致学校资产受损或流行风险
失的风险，3、工程质量和消防设施不合格，可能造成校园安全风险；4、宿舍及食堂管理制度不完善，可能导致学生住宿安全或饮食安全的风险。
思想道
德风险
1、由于年轻，思想上容易产生堕性，可能产生理想信念不坚
定，工作停滞不前的风险；2、在重大经济、政治利益面前，难以抗拒利益诱惑，可能滋生腐败思想；3、不加强思想政治学习，就可能会出现党性不强的风险。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
副校长
名
称
岗位权
力事项
责任人曹淑艳
所属
校委岗位风二姓名
部门
会
险等级
级
1、协助校长拟定学校教学决策，开展学校教学工作，维持学校教学正常秩序；
2、领导教务处搞好教学，监管学校教职员工开展正常教学工作。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、分管教育教学工作可能存在不公正行为、导致不廉洁行为发生；2、由于职责意识不强，对教育教学监管不利，可能导致疏于管理，影响教师的工作积极性；3、教辅教材征订把握不好，可能出现以权谋私的风险。
√
权力行使（岗位职
责）风险
制度执
行风险
1、教学管理制度执行情况不佳，存在“有令不行”不按规定
办事的风险；2、民主意识不强，可能影响学校民主议事、民主决策，从而影响学校教学发展的风险。
√
思想道
德风险
1、理想信念不坚定，政治素质不高，背离社会主义荣辱观要
求或人生观、道德观、利益观出现偏差；2、如果放松职业操守，可能产生有损党的形象和自身形象的风险；3、对教师业务水平及学校情况了解的不够充分，可能导致教育教学工作失误的风险。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
副校长
名
称
岗位权
力事项
风险类别
责任人夏长山
所属
校委岗位风二姓名
部门
会
险等级
级
1、协助校长抓好学校教研工作，监管教研活动；2、设置安排学校教研工作整体方案，并组织落实。3、领导教研室强化教师培训，进行师德建设，组织教师晋级和业务考核；领导政教处抓好学生德育工作和班主任的管理工作。
风险等级
风险点描述
高
中
低
1、在主抓教研工作中可能存在不公正行为发生；2、不认真对待教师论文、获奖证书的情况，可能导致评定职称或教师考核不公平的风险；3、班主任管理评比，不能从实际出发，可能导致优亲厚友，管理评比不公正，影响班主任工作积极性的风险发生。
√
权力行使（岗位职
责）风险
制度执
行风险
1、教研管理制度脱离实际，班主任管理失实，可能导致影响
教师教学管理积极性，甚至妨碍学生发展的风险；2、不能主动参加民主议事、民主决策，可能导致影响学校教学管理工作正常发展的风险。
√
思想道
德风险
1、工作上不思进取、得过且过，或弄虚作假、虚报浮夸求政绩；2、漠视群众利益和需求，脱离实际，有形式主义、官僚主义倾向；3、如果自律不严，易出现铺张浪费、贪图享受，独断专行、软弱涣散，以权谋私等风险。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
主任
名
称
岗位权
力事项
风险类别
责任人施荣革
所属
党政岗位风二姓名
部门
办
险等级
级
1、负责教师考勤、学校会议组织，起草并拟定学校各种规划，收发上报上级部门材料；2、学校公章、校党支部印章管理及使用；3、校外部门联络及学校接待工作；4、指导学校报账员相关工作，负责学校部分用品的采购。
风险等级
风险点描述
高
中
低
1、工作项目琐碎繁多，可能产生消极抱怨，固步自封的风险；
2、文件收发、会议组织不够及时，可能产生影响学校正常工作秩序的风险；3、教师考勤监管不严，可能产生教师工作态度不端正的风险；4、在学校购买备品材料过程中，可能产生吃拿回扣，为个人谋取私利。
√
权力行使（岗位职
责）风险
制度执
行风险
1、教职工考勤制度执行不够严格，可能存在依据人情考核的情况，导致评比不公正的风险；2、不能积极参与民主议事、民主决策，可能导致独断专行的风险；3、违反财务规定，可能产生用公款核销应由个人承担的费用。
√
思想道
德风险
1、负责学校接待工作，可能收到影响，产生理想信念不坚定，难以抗拒利益诱惑，滋生腐败思想；2、民主意识相对缺乏，不愿接受监督，产生以不正当方式谋求个人经济利益的思想意识。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
副主任
名
称
责任人邱雪英
所属
党政岗位风二姓名
部门
办
险等级
级
1、协助主任管理完成党政办日常工作，拟定学校校历；2、协助完成教师考勤、学校会议组织，起草并拟定学校各种规划，收发岗位权
上报上级部门材料等工作；2、监督学校公章管理及使用；3、协力事项
助完成教师聘任、调动管理，学校临时用工人员管理、医疗保险管理等工作。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、工作项目琐碎繁多，可能产生消极抱怨，固步自封的风险；
2、文件收发、会议组织不够及时，可能产生影响学校正常工作秩序的风险；3、教师考勤监管不严，可能产生教师工作态度不端正的风险。
√
权力行使（岗位职
责）风险
制度执
行风险
1、教职工考勤制度执行不够严格，可能存在依据人情考核的情况，导致评比不公正的风险；2、不能积极参与民主议事、民主决策，可能导致独断专行的风险。
√
思想道
德风险
1、可能由于受到工作环境以外其他思想的影响，产生理想信
念不坚定，滋生腐败思想的风险；2、民主意识相对缺乏，不愿接受监督，可能产生以不正当方式谋求个人经济利益的思想意识。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
主任
名
称
岗位权
力事项
风险类别
责任人李秀芝
所属
教务岗位风二姓名
部门
处
险等级
级
1、制定本部门的工作规章制度，根据上级教育部门的指示、规定，结合学校实际情况，拟订学校教学方面有关规章制度及各种教学文件；2、负责教学质量工程建设工作，负责课程、教材、课改的建设与管理；3、负责全校教育教学改革，负责组织教育教学成果评奖工作，承担学校教育教学的组织、运行和管理工作。
风险等级
风险点描述
高
中
低
1、教学计划执行不到位，可能导致影响学校正常教学秩序的风险；2、对教师考核管理不严，可能导致教师懈怠教学工作的风险；3、教材征订版别、数量错误，考试安排不合理，试题管理不严，成绩分析有误，可能导致贪图安逸，影响教学的风险。
√
权力行使（岗位职
责）风险
制度执
行风险
1、内部管理制度不够健全，管理不够及时，不够细致，可能
导致本处室人员工作疏忽的风险；2、民主议事、民主决策不能落到实处，可能导致独断专行，影响教学工作的风险。3、教师评聘、晋级、评优、教学岗位的安排不按照规定进行，可能产生优亲厚友，相关工作不公正的风险。
√
思想道
德风险
1、忽视思想政治理论和业务学习，可能产生信念动摇、教学
工作停滞的风险；2、对教师业务水平及学校情况了解不够充分，可能导致误导学校教育教学工作发展的风险。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
主任
名
称
岗位权
力事项
责任人王海英
所属
政教岗位风二姓名
部门
处
险等级
级
1、协助校领导制订、实施学校德育工作计划，组织和领导好德育工作队伍，定期研讨学生思想情况和特点，分层次，有针对性地对学生进行教育；2、负责学校招生工作和班主任管理、评比，并组织班主任订好班级计划；3、深入学生，经常了解学生思想品德、生活、体卫等情况，根据活的思想．有针对性地开展教育活动，随时提出改进思想工作的意见；4、定期召开年级组长和班主任会议，按校长的要求，交流情况，总结工作，部署工作，指导年级组长、班主任做好学生的教育工作。期末对年级组、班主任工作质量的考核提出主要依据；5、主持对学生的奖惩事项和资助困难学生事项。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、不加强自身师德、师风，可能产生有损教师形象的风险；
2、班主任评比考核、学生奖惩，可能产生优亲厚友的风险；3、在招生工作、学籍管理中，如监督不利，容易产生以权谋私。
√
权力行使（岗位职
责）风险
制度执
行风险
思想道
德风险
1、学生奖励与处罚失当，可能导致违犯学校讲评制度的风险；
2、班主任考核评比优亲厚友，可能导致影响学校教学制度执行的风险；3、违反招生制度的有关规定，降低分数录取学生，从中谋取私利，造成生源质量严重下降。
1、如果忽视思想政治理论学习，可能产生理想信念不坚定，工作停滞不前，腐败蔓延滋生的风险；2、忽视师德学习，可能出现有损教师形象的情况；3、在重大利益面前，容易滋生腐败思想。
√
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
副主任
名
称
岗位权
力事项
责任人李东
姓名
所属
政教岗位风三部门
处
险等级
级
1、协助主任制订、实施学校德育工作计划，组织和领导好德育工作队伍；2、协助主任从事班主任管理、评比，并组织班主任订好班级计划；3、深入学生，经常了解学生思想品德、生活、体卫等情况，随时提出改进思想工作的意见。4、配合年级长、班主任及时处理问题学生，并做好文字记录，记入档案，处理结果张榜公布在学校宣传栏；5、协助处理学生的奖惩和资助困难学生事项。对犯错误的学生提出处理意见，并做好跟踪辅导，收集犯错学生思想汇报。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、不加强自身思想修养，可能产生有损教师形象的风险；
2、班主任评比考核、学生奖惩提供依据，可能产生优亲厚友的风险；3、在招生工作、学籍管理中，容易产生以权谋私。
√
权力行使（岗位职
责）风险
制度执
行风险
1、学生奖励与处罚失当，可能导致违犯学校讲评制度的风险；
2、班主任考核评提供依据标准不一，可能导致影响学校教学制度执行的风险；3、不按照要求将政教处相关材料归档，可能影响政教处相关工作的正常进行。
√
思想道
德风险
1、忽视思想政治理论和教育教学理论学习，可能产生理想信
念不坚定，工作停滞不前，腐败蔓延滋生的风险；2、忽视教师职业道德的学习，可能出现有损教师形象的情况发生；3、教学管理立场不坚定，可能滋生腐败思想。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
主任
名
称
责任人曹向东
所属
教研室
岗位风二姓名
部门
险等级
级
1、负责组织开展学校教学研究工作，指导学科组、备课组各项教岗位权
研活动；2、组织教师业务理论学习及培训、教师职业道德规范学力事项
习及考核；3、负责教师课题研究、论文等成果的初审及上报；4、负责学校青蓝工程，即青年教师的培养与考核工作。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、教师业务理论学习及培训、教师职业道德规
√
范学习及考核，可能优亲厚友，不能严格按照学权力行使校规定进行；2、指导学科组、备课组教研活动，（岗位职
责）风险
可能从个人好恶出发，影响正常学科教研工作；3、青年教师培养工作，只看重结果，忽视过程，可能影响青年教师的工作进取心。
1、不能严格按照学校教研工作规章开展教研活动，√
制度执
可能妨害学校教育教学工作的进展；2、教学科研课行风险
题、论文的初审和上报工作，不能严格按照学校相关规定进行，可能出现挫伤教师工作积极性的风险。
1、只注重教学理论研究，忽略教学实际，指导学校
教研工作可能出现“纸上谈兵”影响正常教学的风2、不注重国家有关教育学术的法律法规的学习，思想道
险；可能滋生教研领域的腐败思想。
√
德风险
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
副主任
名
称
责任人薛彦昌
所属
教研室
岗位风三姓名
部门
险等级
级
1、协助主任组织开展学校教学研究工作，指导学科组、备课组各项教研活动；2、协助主任组织教师业务理论学习及培训、教师职岗位权
业道德规范学习及考核；3、协助主任开展教师课题研究、论文等力事项
成果的初审及上报；4、协助主任开展学校青蓝工程，即青年教师的培养与考核工作。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、教师业务理论学习及培训、教师职业道德规
√
权力行使（岗位职
责）风险
范学习及考核，可能优亲厚友，不能严格按照学校规定进行；2、教研室相关工作材料处理及归档工作不认真，可能影响学校正常教研工作。
1、不能严格按照学校教研工作规章开展教研活动，√
制度执
可能妨害学校教育教学工作的进展；2、教学科研课行风险
题、论文的初审和上报工作，不能严格按照学校相关规定进行，可能出现挫伤教师工作积极性的风险。
1、只注重教学理论研究，忽略教学实际，指导学校
教研工作可能出现“纸上谈兵”影响正常教学的风2、不注重国家有关教育学术的法律法规的学习，思想道
险；可能滋生教研领域的腐败思想；3、不坚持思想政治德风险
学习，可能导致立场不坚定，工作积极性不高的风险。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
主任
名
称
岗位权
责任人蒋敬山
所属
总务岗位风二姓名
部门
处
险等级
级
1、具体开展学校后勤工作，管理学校固定资产；2、代表学校具体管理学校食堂，确保师生饮食安全营养；3、学校大宗物资采购力事项
的上报，学校小型基建维修的管理。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出权力行使
√
审核不严，发生不廉洁行为；2、对维修、维（岗位职
护工程验收和安排过程中程序不规范或质量责）风险
上出现失误；3、项目管理不规范，造成资金流失和浪费。
1、不严格执行资产购置、处置的申报审批程制度执
行风险
序，为自己或他人谋取利益；2、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关；3、对本处室职工管理不到位，工作上出现重大失误。
√
1、放松学习，忽视思想改造，事业观、工作
观、政绩观不正确，可能产生追名逐利的风险；思想道
2、缺乏民主意识，产生特权思想，后勤管理“一言堂”，以我为中心；3、不能、不愿接受放松自我约束，不能自觉抵制各种外部德风险
监督，环境的诱惑，可能出现行为失范、道德失准甚至违规违纪等现象。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
副主任
名
称
岗位权
责任人于洋
姓名
所属
总务处
岗位风三部门
险等级
级
1、协助主任处理总务处常规工作；2、分管学校宿舍，管理和培训舍务教师，负责舍务安全；3、舍务检查与评比，优秀住宿生、力事项
优秀宿舍评比。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、住宿生管理存人情问题，可能导致学生住宿安全
√
权力行使（岗位职
责）风险
的风险；2、舍务教师的管理和培训，尺度不一，可能影响舍务教师的工作积极性。
1、优秀学生宿舍、优秀住宿生评比，不能严格按照学校规定和可观结果进行，可能影响学校住宿生在
√
制度执
校正常秩序；2、住宿生管理规定落实不到位，可能行风险
滋长不文明住宿生的不良习惯；3、舍务检查尺度不一致，可能导致部分住宿生对舍务管理要求产生抵触情绪。
1、放松思想政治学习，忽视舍务工作的重要意义，可能滋生享乐；2、缺乏民主意识，产，以我为中思想道
生特权思想，舍务管理“一言堂”心，可能影响学校宿舍安全。
德风险
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
主任
名
称
责任人张东亮
所属
学生处
岗位风二姓名
部门
险等级
级
1、学生教育管理，负责落实全校学生的日常行为规范教育；2、负责抓好校园卫生、纪律的管理，定期开展学生教育管理工作研岗位权
讨会及经验交流会；3、负责开展学生思想状况调研工作，学生力事项
社会实践活动的开展；4、学生干部的选拔与培养，值周评比活动的开展。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、学生教育管理不认真，可能产生影响学生养
√
权力行使（岗位职
责）风险
成教育的风险；2、学生思想状况调研、学生社会实践活动不按照程序进行，可能导致为学校提供决策依据不准确的风险。
1、校园卫生、纪律的监管，不能按照学校规章
√
进行，可能导致影响校风不良的风险；2、学生制度执
干部的选拔与培养，值周评比活动的开展，不能行风险
按照学校规章进行，可能产生选拔、评比不公正的情况。
√
、不重视思想政治理论学习，可能产生理想信思想道
1念不坚定，工作停滞不前的风险；
2、人生观、价值观、利益观与当前社会的趋势德风险
有偏差，可能产生消极抱怨、固步自封的风险。
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
副主任
名
称
责任人李岩
姓名
所属
学生岗位风三部门
处
险等级
级
1、协助主任做好学生行为规范教育；2、协助主任抓好校园卫生、岗位权
纪律的管理；3、协助主任开展学生思想状况调研工作，学生社会力事项
实践活动的开展工作；4、协助主任做好学生干部的选拔与培养，值周评比活动的开展工作。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、学生教育管理不认真，可能产生影响学生养
√
权力行使（岗位职
责）风险
成教育的风险；2、学生思想状况调研、学生社会实践活动不按照程序进行，可能导致为学校提供决策依据不准确的风险。
1、校园卫生、纪律的监管，不能按照学校规章
√
进行，可能导致影响校风不良的风险；2、学生制度执
干部的选拔与培养，值周评比活动的开展，不能行风险
按照学校规章进行，可能产生选拔、评比不公正的情况。
1、不重视思想政治理论学习，可能产生理想信念不坚定，工作停滞不前的风险；
思想道
2、人生观、价值观、利益观与当前社会的趋势有偏差，可能产生消极抱怨、工作积极性降低的德风险
风险。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
工会主席
责任人王静才
所属
工会
名
称
姓名
部门
岗位风二险等级
级
岗位权
1、学校教职工工会活动的组织与开展；2、困难教职工的评定与力事项
慰问。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、学校工会不能及时组织开展响应活动，可能影响
√
权力行使（岗位职
责）风险
教职工的工作积极性；2、困难教职工的评定初审不认真，优亲厚友，可能产生不公平的情况。
1、工会活动的组织与开展，不按照学校工会程序进
行，不利于调节教职工的工作压力；2、困难职工评制度执
定不按照规定进行，可能影响教职工的工作积极性。3、工会活动资金管理不按照规定进行，可能滋生腐行风险
败意识。
1、不加强思想政治学习，可能出现立场不坚定，工会活动一盘散沙的风险；2、价值观、利益观与当
√
√
思想道
前社会的趋势有偏差，可能产生消极抱怨、工作积极性降低的风险。
德风险
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
团委副书责任人谭俊秋
所属
团委
岗位风二名
称
记
姓名
部门
险等级
级
岗位权
1、学校团员管理；2、学校团员活动的组织与开展；3、团委相力事项
关文件的处理，材料归档。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、学校团员管理（学生入团、退团、团员档案管理）
√
权力行使（岗位职
责）风险
工作不认真，可能导致影响学生德育工作正常进行的风险；2、团委相关文件的处理与材料的归档，不按照要求进行，可能滋生敷衍应付的思想。
1、团员活动的组织与开展，不按照学校规章进行，√
制度执
行风险
可能影响学校德育工作的效果；2、团费征集管理不认真，可能导致滋生腐败意识。
1、放松学习，忽视思想改造，事业观、工作
观、政绩观不正确，可能产生追名逐利的风险；思想道
2、不能、不愿接受监督，放松自我约束，不能自觉抵制各种外部环境的诱惑，可能出现行德风险
为失范、道德失准甚至违规违纪等现象。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
学年组长
责任人于景贵
所属
高一
岗位风三名
称
岗位权
活动的组织，优秀学生、教师评比；3、学年考务管理，学年组收姓名
部门
险等级
级
1、高一学年组工作计划的拟定，高一师生的管理；2、高一学生力事项
费安排。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、学年组师生管理工作，不能按照学校要求及时进
√
权力行使（岗位职
责）风险
行，可能产生影响学校正常教学秩序的风险；2、学年组收费安排，不及时，准备不充分，可能给学校收费工作带来困难，影响学校声誉。
1、学年组学生评比、教师评比，不认真，可能产生
√
制度执
不公平的情况，从而影响师生的工作和学习积极性；行风险
2、学年考务管理不能按照学校要去进行，可能影响整个学校的考务工作。
1、放松学习，忽视思想改造，事业观、工作
观、政绩观不正确，可能产生追名逐利的风险；思想道
2、缺乏民主意识，产生特权思想，学年管理“一言堂”，以我为中心；3、不能、不愿接受放松自我约束，不能自觉抵制各种外部德风险
监督，环境的诱惑，可能出现行为失范、道德失准甚至违规违纪等现象。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
学年组长
责任人张广文
所属
高二
岗位风三名
称
岗位权
活动的组织，优秀学生、教师评比；3、学年考务管理，学年组收姓名
部门
险等级
级
1、高二学年组工作计划的拟定，高二师生的管理；2、高二学生力事项
费安排。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、学年组师生管理工作，不能按照学校要求及时进
√
权力行使（岗位职
责）风险
行，可能产生影响学校正常教学秩序的风险；2、学年组收费安排，不及时，准备不充分，可能给学校收费工作带来困难，影响学校声誉。
1、学年组学生评比、教师评比，不认真，可能产生
√
制度执
不公平的情况，从而影响师生的工作和学习积极性；行风险
2、学年考务管理不能按照学校要去进行，可能影响整个学校的考务工作。
1、放松学习，忽视思想改造，事业观、工作
观、政绩观不正确，可能产生追名逐利的风险；思想道
2、缺乏民主意识，产生特权思想，学年管理“一言堂”，以我为中心；3、不能、不愿接受放松自我约束，不能自觉抵制各种外部德风险
监督，环境的诱惑，可能出现行为失范、道德失准甚至违规违纪等现象。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
学年组长
责任人杨艳红
所属
高二
岗位风三名
称
岗位权
高三学生活动的组织，优秀学生、教师评比；3、学年考务管理，姓名
部门
险等级
级
1、高三学年组复习备考工作计划的拟定，高三师生的管理；2、力事项
学年组收费安排。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、学年组师生管理工作，不能按照学校要求及时进
√
权力行使（岗位职
责）风险
行，可能产生影响学校正常教学秩序的风险；2、学年组收费安排，不及时，准备不充分，可能给学校收费工作带来困难，影响学校声誉。
1、学年组学生评比、教师评比，不认真，可能产生
√
制度执
不公平的情况，从而影响师生的工作和学习积极性；行风险
2、学年考务管理不能按照学校要去进行，可能影响整个学校的考务工作。
1、放松学习，忽视思想改造，事业观、工作
观、政绩观不正确，可能产生追名逐利的风险；思想道
2、缺乏民主意识，产生特权思想，学年管理“一言堂”，以我为中心；3、不能、不愿接受放松自我约束，不能自觉抵制各种外部德风险
监督，环境的诱惑，可能出现行为失范、道德失准甚至违规违纪等现象。
岗位图表三
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
干事
名
称
责任人杨颖
姓名
所属
教务岗位风三部门
处
险等级
级
岗位权
1、教学相关数据、表格、材料、教材的管理；2、协调管理教务力事项
处内部工作，教务处相关材料存档。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
教学相关数据、表格、材料、教材的管理工作不权力行使（岗位职
责）风险
√
认真，不能为学校教务管理提供可靠依据。
1、教务处内部工作不能严格按照要求进行，可√
制度执
能影响教务处整体工作进程；2、教务处相关材行风险
料存档工作，不能按照学校要求进行，可能导致学校教务决策不切合学校实际的风险。
1、放松学习，忽视思想改造，事业观、工作
观、政绩观不正确，可能产生追名逐利的风险；思想道
2、不愿接受监督，放松自我约束，不能自觉抵制各种外部环境的诱惑，可能出现行为失德风险
范、道德失准甚至违规违纪等现象。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
干事
名
称
责任人孙军伟
所属
政教岗位风三姓名
部门
处
险等级
级
岗位权
1、文字材料记录管理、说服教育学生，管理政教处物品；2、政力事项
教处相应材料存档。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
政教处相关文字材料、数据、表格的管理工作不权力行使（岗位职
责）风险
√
认真，不能为学校政教管理提供可靠依据。
1、政教处内部工作不能严格按照要求进行，可√
制度执
能影响政教处整体工作进程；2、政教处相关材行风险
料存档工作，不能按照学校要求进行，可能导致学校政教决策不切合学校实际的风险。
1、放松学习，忽视思想改造，事业观、工作
观、政绩观不正确，可能产生追名逐利的风险；思想道
2、不愿接受监督，放松自我约束，不能自觉抵制各种外部环境的诱惑，可能出现行为失德风险
范、道德失准甚至违规违纪等现象。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
报账员
名
称
责任人韩齐洁
所属
党政办
姓名
部门
岗位风二险等级
级
岗位权
1、学校财务票据的管理；2、学校财务账目填报；3、学校收费上力事项
报；4、教职工差旅费的管理填报。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、学校财务票据、财务账目的填报与管理，工权力行使（岗位职
责）风险
√
作不认真，可能导致共有资产流失；2、学校收费上缴，水电费结算，可能滋生腐败意识。
1、财务账目管理，不按照财务规定进行，可能√
制度执
影响血胸财务工作；2、教职工差旅费的管理填行风险
报不按照财务制度进行，优亲厚友，可能出现账目偏差。
1、放松学习，忽视思想改造，事业观、工作观，可能产生追逐利益的风险；2、不愿接受放松自我约束，不能自觉抵制各种外部思想道
监督，环境的诱惑，可能出现行为失范、道德失准甚德风险
至违规违纪等现象。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
主任
名
称
责任人马玲
姓名
所属
信息办
岗位风二部门
险等级
级
岗位权
1、校园信息网络的管理与维护；2、学校多媒体等教学办公设备力事项
的管理与维护；3、学生计算机教学管理。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、学生计算机教学管理工作，管理不到位，可能产
√
权力行使（岗位职
责）风险
生影响学校正常教学秩序的风险；2、校园信息网络的管理与维护，可能产生应付了事的想法，影响学校网络声誉。
1、学生微机考核不按照学校规定进行，可能影响学
√
制度执
校考务秩序；2、学校多媒体等教学办公设备的管行风险
理与维护不能按照学校要求及时进行，可能影响整个学校的教学管理工作。
1、放松学习，忽视思想改造，事业观、工作
观、政绩观不正确，可能产生追名逐利的风险；思想道
2、缺乏民主意识，产生特权思想，信息管理“一言堂”，以我为中心；3、不能、不愿接受放松自我约束，不能自觉抵制各种外部德风险
监督，环境的诱惑，可能出现行为失范的现象。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：
填表日期：
年
月
日
岗
位
主任
名
称
责任人万海春
所属
艺体岗位风二姓名
部门
办
险等级
级
岗位权
1、组织开展学校文体活动，选拔与培养学校特长生；2、特长生力事项
考务相关管理工作，艺体教师的培训与管理。
风险等级
风险类别
风险点描述
高
中
低
1、学校文体活动，不能按照学校要求，可能产生影
√
权力行使（岗位职
责）风险
响学校正常教学秩序的风险；2、艺体教师的培训与管理，不及时不认真，可能给学校特长教育工作带来困难，影响学校声誉。
1、学校特长生的选拔与培养工作，不按照规定进行，√
制度执
可能产生不公平的情况，从而影响学校特长升学成行风险
绩；2、特长考务管理不能按照考务要求进行，可能影响整个学校的特长考务工作。
1、放松学习，忽视思想改造，事业观、工作
观、政绩观不正确，可能产生追名逐利的风险；思想道
2、缺乏民主意识，产生特权思想，特长生管理工作“一言堂”，以我为中心；3、不能、不放松自我约束，不能自觉抵制各德风险
愿接受监督，种外部环境的诱惑，可能出现行为失范、道德失准等现象。
√
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
篇六：学校廉洁风险点自查表
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
责任人
1岗位职责风险
普教新生入学资格复查
对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。
中
中
1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学教务处全资格的真实性和信息准确性。
体成员
2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本信息准确；
教务处全1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，体成员
确认无误后方进行新生网上注册；
2、对已缴费的老生进行网上注册。
1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料；
2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上报院长办公会；
2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级；
2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进教务处全体成员
2岗位职责风险
普教学籍管理－－注册
1、新生学籍电子注册数据不准确（入学资格复查不严，放弃入低
学资格数据出现误差）；
2、对老生未交学费把关不严。
低
3岗位职责风险
普教学籍管理－－休复学
材料不真实，审核不严。
低
低
4岗位职责风险
普教学籍管理－－退学
普教学籍管理－－升留级
材料不真实，审核不严。
低
低
教务处全体成员
5岗位职责风险
对学生成绩审核不准，漏审或误审等。
中
中
教务处全体成员
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
行校内和学信网上的学籍异动。
责任人
6岗位职责风险
普教学籍管理－－转学
考试管理－－CET、CCT、NCRE经费管理
教务运行管理－－学生证的补办
教务运行管理－－日常成绩管理
教务运行管理－－毕业生成绩审核管理
对转学材料审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及系部的批准程序，上报院长办公会；
2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
1、按照文件要求收取考生报名费用；
2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。
对照新生入学登记表，严格审核补办申请表的学生信息。
1、严格成绩报送程序；
2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。
教务处全体成员
7岗位职责风险
1、未严格按照文件要求收取考生报名费用；
低
2、未严格按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。
随意补办学生证。
中
低
教务处全体成员
8岗位职责风险
岗位职责风险
中
教务处全体成员
教务处全体成员
教务处全体成员
9因主观原因修改原始成绩。
高
高
10岗位职责风险
因主观原因提高学生成绩，与原始成绩不符。
中
中
经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审核。
序号
风险类别
风险点
教务运行管理－－成绩复查及更正管理
教务运行管理－－教师教学工作量的审核
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。
责任人
教务处全体成员
11岗位职责风险
修改后成绩与真实成绩不符。
高
高
12岗位职责风险
主观原因导致审核的工作量与实际工作量不符。
低
低
根据教学任务和执行教学任务实际情况严格审核。
教务处全体成员
13岗位职责风险
质量工程项目
1、对申报项目材料审查不严格；
2、评审程序不严格；
中
3、对获批项目管理不严格。
中
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，实行公示制度；
3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。
1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明；
2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。
1、加大对系部申报材料审查力度；
2、邀请专家对培养方案的制订、修订进行论证；
教务处全体成员
14岗位职责风险
经费管理与使用
1、未坚持“收支两条线”制度；
2、对报销票据、报销事宜审查中
不严、不细致；
3、公款私用、滥用。
1、对各系部申报材料审查不严；
2、对课程安排、学时分配的审低
查不严。
教务处全体成员
中
15岗位职责风险
培养方案制订（修订）
低
教务处全体成员
序号
风险类别
风险点
辅修资格审查、辅修学位授予
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理；
3、按照相关文件对修完课程，申请学位的学生资格进行严格审查。
责任人
教务处全体成员
16岗位职责风险
1、对申报辅修学生资格审查不严格；
低
2、辅修成绩审查不严；
3、辅修证书获得资格审查不严。
低
17岗位职责风险
考试违纪失职行为认定和处理
不按照规定程序处理违纪学生和失职教师。
高
高
严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法教务处全（试行）》（皖医字〔2005〕124号）。《皖南医学院体成员
关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则（修订）》（教务字〔2006〕46号），校政【2012】115号文《皖南医学院教学事故认定和处理办法(修订)》执行。
严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确性，利用相关工具进行数据分析。
1、根据国家、省和《皖南医学院考试工作管理办法（修订）》（校政字[2006]26号）等文件精神规范试卷管理；
2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执行保密措施。
配合国有资产管理处做好教材招标工作。
教务处全体成员
教务处全体成员
18岗位职责风险
学生评教活动
保密意识淡薄，未经领导授权擅自向他人透露相关信息，或擅自修改相关信息。
中
中
19岗位职责风险
试卷管理
管理人员未能执行有关保密规定。
高
高
20岗位职责风险
教材管理--计划招标文件中的技术要求
编制过程中技术参数有明显倾向性。
高
高
教务处全体成员
序号
风险类别
风险点
风险表现
1、对教学单位所报教学用书审核不严；
2、对需要更换教材的申请把关不紧。
风险等级
自评
审定
防控措施
1、教材计划提交教材管理委员会审核；
2、对审核通过的教材计划上网公示。
责任人
教务处全体成员
21岗位职责风险
教材管理--教材计划
低
低
22岗位职责风险
本部门评先评优
1、在评选中讲人情、拉关系；
2、对材料未严格把关，造成所低
评选的个人不具备先进性和代表性。
1、使用中未认真审核材料；
2、未按程序私自盖章、随意盖章，盖章无记录；
3、保管不善，遗失公章等。
严格按照学校文件执行。
低
教务处全体成员
23岗位职责风险
印章管理和使用
高
高
1、严格审核，制定并规范印章使用的程序；
2、明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记制度。
1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度；
2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”；
3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业；对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，集体决策，严格遵守相应的制度。
教务处全体成员
教务处全体成员
24岗位职责风险
网上录取工作
未能按照教育部文件精神严格执行招生工作“六公开”和“六不准”、“十严禁”的要求。
高
高
25业务流程风险
普教生学籍管理－－毕业资格审核
1、毕业生课程成绩审核不准确；
2、毕（结）业学生名单或人数低
不准确。
低
教务处全1、审核毕业生是否修完教学计划规定的全部课程；
体成员
2、审核毕业生需修课程的成绩是否合格。
序号
风险类别
风险点
普教生学籍管理－－毕业证书发放及电子信息上报
普教生学籍管理－－毕业证明书的审核发放
学位管理－－研究生学位授予资格审核
学位管理－－普教本科生学位授予资格审核
学位管理－－成教本科生学位授予资格审核
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
责任人
教务处全体成员
26业务流程风险
学历电子注册信息有误，不能及时注册，学生不能按时上网查询或信息错误。
中
中
1、认真审核毕（结）业学生信息；
2、反复核对毕业生电子注册信息，并及时上报。
27业务流程风险
对申请者审核不严谨或不按规定补办，造成弄虚作假。
中
中
1、严格按照相关制度要求审核申请人的基本信息准确性、真实性；
2、对审核材料严格把关，确保补办毕业证明书正确。
按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。
教务处全体成员
28业务流程风险
1、未严格按照文件要求审核学位资格；
2、对学位资格把关不严格，导低
致学位资格错误（错报、多报、漏报）。
1、未严格按照文件要求审核学位资格；
2、对学位资格把关不严格，导低
致学位资格错误（错报、多报、漏报）。
1、未严格按照文件要求审核学位资格；
2、对学位资格把关不严格，导低
致学位资格错误（错报、多报、漏报）。
教务处全体成员
低
29业务流程风险
按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。
低
教务处全体成员
30业务流程风险
按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。
低
教务处全体成员
序号
风险类别
风险点
学位管理－－学位证书发放及电子信息上报
学位管理－－学位证明书的审核发放
考试管理－－CET、CCT成绩证明审核
教务运行管理－－调课、停课管理
教务运行管理－－课程授课进程表的审核
质量工程申报与管理
风险表现
1、未严格按照文件要求审核学位数据；
2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报）。
1、未严格按照文件要求进行审核；
2、对审核材料把关不严格，导致补办学位证明书弄虚作假。
1、未严格按照文件要求出具成绩证明；
2、对成绩证明把关不严格，导致成绩证明错误。
风险等级
自评
审定
防控措施
严格按照文件要求审核学位数据；确保证书发放和学位信息上报正确。
责任人
教务处全体成员
31业务流程风险
低
低
32业务流程风险
中
中
严格按照相关文件要求审核申请人的基本信息，确保补办学位证明书正确。
教务处全体成员
33业务流程风险
低
低
1、按照文件要求出具成绩证明；
2、对成绩证明严格把关，确保成绩证明正确。
教务处全体成员
严格执行调课、临时停课程序。
程序不完整私自调课、停课
低
低
教务处全体成员
授课进程表一经存档，严肃管理和使用过程，对事后进行调整的行为严格管理。
34业务流程风险
35业务流程风险
因各种原因私自更改、调整授课进程表
低
低
教务处全体成员
36业务流程风险
上传审核不仔细、申报级别出误差。
低
低
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，实行公示制度；
教务处全体成员
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。
责任人
37业务流程风险
组织全国大学生英语竞赛
未按保密要求存储试卷；
未按成绩选拔学生
严格按照流程操作。
低
低
教务处全体成员
38业务流程风险
专业申报
1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时、不全面、低
不合规；
2、发现问题未能及时汇报。
1、对申报人提供材料审查不严；
2、评选程序不透明；
低
3、评选结果不公示。
实验教学与实习教学监管和毕业设计（论文）组织实施力度不够。
优秀实习生和本科优秀毕业论文评选不严格按照条件开展，评选过程中存在主观性、有干扰因素。
低
严格按照要求对材料进行审核，保证送审材料的真实性与完整性，及时向上级领导反应出现的问题，教务处全确保每个环节的工作落到实处。
体成员
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、实行公开评审，邀请作者现场讲解和其他教师现场观摩；
3、对评选结果实行公示。
加强实践教学监管。
严格按照评选条件和程序开展评先评优活动，杜绝评选过程中的主观随意性。
教务处全体成员
39业务流程风险
多媒体软件评比
低
40业务流程风险
实践教学管理
低
低
教务处全体成员
教务处全体成员
41业务流程风险
实践教学评先评优
低
低
42业务流程风险
职称晋升人员教学考核
1、对发现问题未及时上报领导；
2、教师提供虚假材料，未能及低
时纠正。
低
1、制定更加规范可操作的文件；
2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核结果实行公示，加强监督。
教务处全体成员
序号
风险类别
业务流程风险
业务流程风险
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
低
防控措施
1、加强岗位职责学习；
2、细化验收手续。
加强管理，严格教材出库手续。
责任人
教务处全体成员
教务处全体成员
教务处全体成员
43教材入库
1、对入库教材不严格验收；
低
2、不能及时进行数量盘点清理。
1、教材出库没有登记；
2、擅自出售教材。
低
44教材出库
低
1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度；
2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”；
3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业；
4、对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，集体决策，严格遵守相应的制度。
1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明；
2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。
按照学校规定对进行资产管理和使用。
低
45业务流程风险
普教网上录取
1、考生资格审查时不仔细，无视报考条件不足。
2、未能严格按照学校招生章程、高
录取规则执行。
3．招生计划调整没有严格规定或有规定没有严格执行。
高
46业务流程风险
各类经费管理和使用
1、未坚持“收支两条线”制度；
2、对报销票据、报销事宜审查高
不严、不细致；
3、公款私用、滥用、1、未能按学校文件要求管理资产；
低
2、公私两用的设备挪作私用；
教务处全体成员
高
47业务流程风险
资产管理
教务处全体成员
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
责任人
48业务流程风险
考风考纪检查工作
不按规定程序处理违纪、作弊学低
生和存在监考失职行为的教师。
低
严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法教务处全（试行）》（皖医字〔2005〕124号）。《皖南医学院体成员
关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则（修订）》（教务字〔2006〕46号），校政【2012】115号文《皖南医学院教学事故认定和处理办法(修订)》执行。
1、严格审核学生本人提交的转专业申请相关材料及系部的批准程序，上报院长办公会；
2、严格对照学生信息表，对需做转专业的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
3、拟修订转专业文件(通过考试量化)。
1、制定更加规范可操作的文件；
2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核结果实行公示，加强监督。
1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度；
2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”；
3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业；
4、对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，集体决策，严格遵守相应的制度。
49制度机制风险
普教生学籍管理－－转专业
转专业程序有待完善，需量化测评细则。
中
中
教务处全体成员
50制度机制风险
职称晋升人员教学考核
没有相关制度约束，考核内容、范围和条件等存在不符合规定低
要求。
低
教务处全体成员
51制度机制风险
普教网上录取
1、没有制定网上录取工作人员选调制度；
高
2、没有制定网上录取工作监督制度或有制度而没有严格执行。
高
教务处全体成员
经审定，学校教务处共查找廉政风险点51个，其中高风险10个，中风险11个，低风险30个，制定防控措施90条。
篇七：学校廉洁风险点自查表
实验小学个人岗位勤政廉政风险点自查防控表
实骏小学个人岗位勤政廉政风险点自查防控表
xx-3-2911:53:57阅读3093次
所屋单位和郭口，静海县实验小学填表日期:xx年10月24日
姓名
潘云婷岗位名称德育副校长（代）UL-I主要
职责1?负责党务组织工作，做好党员的培养、发展工作，组织
好党员活动。
2?负责师德队伍的建设，指导班主任制定工作计划、抓好
班级管理，提高班主任的思想政治水平和业务管理能力。指
导开展学生思想品德教育工作及少先队工作，全面提高学生
的思想道德素质。
3?负责学校档案工作，保障文书、音像等资料及时归档。
4?定期进行德育常规检查，制定合理的奖惩制度，组织开
展丰富多彩的兴趣活动，促进学校德育工作上新台阶。
5?负责管理学校的文卫工作，认真执行学校文卫工作条例。
6?负责社区教育，抓好家校联系，办好家长学校。
7?督促德育处搞好对学生的安全宣传、教育和管理。
潜在U1U风险
及等
级1?学生在校园生活中出现安全事故。（一级）2?班级管理不到位，学生品行养成教育存在缺陷。（二级）3?师德建设中出现教师违背承诺，有偿家教现象（二级）
4、奖惩制度的制定有可能考虑不周全。（三级）
5、档案归档有可能不及时甚至遗失。（三级）
防控
措施
1、加强工作的细致程度，多调研，深入掌握第一手资料，为各项工
作顺利开展和落实提供可靠的依据。
档案工作落实严格的入档登记制和借用审批登记手续，专人管理，贵
任到人。
2?卫生工作落实卫生责任区，勤检查，落实评比制度。
3?深入群众，了解社区和家庭的需求，及时提供必要的帮助，保持
经常性的练习，使社区服务和家校练习形成良性循环。
4?学生安全问题要做到防患于未然，做好日常行为规范教育，集体
活动做好安全预案，实现充分考虑可能出现的问题，及时采取防范措施。
5?勤于反思，养成及时进行工作反思的习惯，过工作中的疏漏及时
发现并进行有效的补救。
单位
（科室）
审查意见
同意
负责人签字：张世彪
xx年11月24日
备注：本表一式四份，一份公示，一份单位（科室）存档，一份自留。
静海县教育系统个人岗位勤政廉政风险点自
查防控表
所属单位和部门：静海县实验小学填表日期:xx年11月24日
姓名
王增银
岗位名称
党支部书记
主要
职责1、坚持社会主义办学方向，保证党和国豕教育方针、政策、法规在学校的全面贯彻执行。
2?认真执行上级党委指示，加强党的思想、组织、作风建
设，发挥党组织在学校工作中的政治核心作用。
3、抓好干部队伍建设，培养选拔和考察干部，不断提高干部
的政治素质、业务素质和管理水平。
4、加强党员的思想教育，提屑党员的政治素质和业务素质。
5、密切联系群众，及时了解教职工和学生的思想动态，配合
校长做好教职工的思想工作和抓好学生的德育工作。
6、通过党组织，加强对学校工会、德育处、共青团、学生会
工作的领导，发挥学校群众团体的工作职能以及对学校工作
■A■mra潜在ULI/-I-冈位
风险
及等
级1?党的建设工作不到位，不能发挥党支部的战斗堡垒作用
和党员的模范带头作用。（三级）2?干部的选拔任用中存在不规范、不廉洁现象，影响教职
工的进步和发展。（一级）3?教职工入党考察工作中，因情、因托降低条件、标准，发展不成熟成员。（一级）
4、理论学习不够，学习有放松现象。（三级）
5、思想政治工作不到位，影响教职工工作积极性。（二级）
6、违反计划生育政策，出现超生。（一级）7当店仲犒浴■冷久仲田却*仓*而由网方企同
（■一处）
防控
措施
1、认真学习宣传和贯彻党的路线方针政策。
2、端正工作态度，严格各项程序，规范操作。
3、充分发挥民主作风，确实把政治坚定，作风扎实，敬业
爱岗无私奉献的积极分子尽快纳入到党员队伍中来
4、向支部党员大会报告工作，听取群众意见，接受监督。
5、定期召开代表大会，落实教代会议案，规范校务公开内容。
6、加强计划生育等政策宣传，让人们知道高压线不能碰。
7、加强建筑、设施设备和饮食安全方面的检查和维护，搞好
安全方面的宣传和教育。
单位
同意
（科
室）
负责人签字：张世彪xx年11审查
月24日
意见
备注：本表一式四份，一份公示，一份单位（科室）存档，一份自留。
静海县教育系统个人岗位勤政廉政风险点自查
防控表
所属单位和部门：静海县实验小学填表日期：xx年10月24日
姓名
潘云婷
岗位名称
教学副校长UU/-!_冈位
主要
职责1?负责落实教学、教研计划和教学常规管理、协调学校教学工
作，指导课题研究、定期进行教学常规检查，及时发现、总结、推
广先进经验，不断提高教育教学质量。
2?负责组织对教师工作的考评和培训，及时提出对教师、学
生的奖惩意见。
3?负责招生工作和学籍管理工作。
4?负责学校体育工作，落实《国家体育锻炼标准》，保障学
生学生身心健康。
5?负责学校工会及现代教育信息技术工作。
&?协助榕柘制京学捋学即讦判、糠好学ita政站、潜在
ULI/-I、风险1?教学活动中出现学生伤害的安全隐患。（一级风险）2?教师考评，师生奖惩可能有考虑不全的地方。（三级风险）3?招生工作中学区片的认定可能会有疏漏。（二级风险）4?学生体育活动可能出现安全事故。（二级风险）
及等级
防控
措施1?制定计划或进行工作总结以及教师考评等工作尽量多调研，深
入细致的了解情况，尽可能考虑周详。
2?课题指导、信息技术等工作尽量深入，经验及时推广。
3?招生工作严格细致，避免疏漏。
4?学生活动要事先充分可能出现的问题，采取妥善的安全防范措施。
5?工会工作要细致深入，公开透明。
单位
同意
（科
室）
负责人签字：张世彪xx年11审查
月24日
意见
备注：本表一式四份，一份公示，一份单位（科室）存档，一份
自留
防控表
所属单位和部门：静海县实验小学总务处填表日期：xx年11月24日
姓名
王金友岗位名称总务主任ulu/-L、主要
职责1?制定并实施后勤工作计划，搞好财务管理、校产管理。
2?协助校长抓好基建项目工作，具体联系项目的设计、申
报，做好施工监督验收，保证工程质量。
3、关心师生生活，搞好学校规划、绿化、美化和环境卫生
工作。
4、选好和管理好外聘人员。
潜在UJU/^、冈位
风险
及等级
1、学校建设、维修、项目招标中出现不规范、不廉洁。（二
级）
2、学校财务管理不规范，造成学校损失或相关人员不廉洁。
（二级）
3、物品采购中出现不规范、不廉洁。（二级）
4、学校收费环节中可能出现非规定项目收费现象。（二级）
5、管理好外聘人员潜在的风险是对外聘人员了解不够充
分。（三级）
6、出现建筑安全、设施设备使用、饮食方面安全隐患。（-级）
防控
措施
1、加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取
私利、挪用公款和私设小金库的行为。
2、认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自
觉接受监督。
3、严格执行收费政策，加强监管力度。
4、一定严格按照设备采买程序，购置物品一律造册登记，专人负责管理。
5、定期排查，经常巡视检查，发现建筑安全、设施设备使用
等问题及时处理。
6、充分了解对外聘人员情况，经常督促、检查门卫工作，及
?外理向颛、确倪宕全-单位
同意
（科
室）
负责人签字：张世彪
xx年11月
审查24日
意见
备注：本表一式四份，一份公示，一份单位（科室）存档，一份自留。静
海县教育系统个人岗位勤政廉政风险点自
查防控表
所属单位和部门：静海县实验小学德育处填表日期：xx年10月240姓名
时德艳
岗位名称
德育主任ulu/U、主要
职责
1、拟定学校德育工作计划，负责全校学生的德育组织领
导工作。
2、检查指导年级组和班主任的日常德育工作，学年开学
前提出班主任候选名单。
3、针对性地开展适合儿童年龄特点的教育活动。
4、开展生动活泼符合学生年龄特点的爱国主义、集体主
义、社会主义以及安全法制等教育活动。组织安排学生的假
日生活。
5、积极组织，开展学校、家庭、社会三结合教育工作，抓好社区教育和基地建设。
6、负责学生管理工作，做好三好生、优秀队员等评选工
作，搞好少先队管理工作。
潜在ULI/-I-冈位
风险
及等级
1、学生评先、评优中接受请托存在不规范、不公平、不
廉洁。（一级）
2、班级、班主任工作考核中或评先评优中存在不规范、不公平、不廉洁。
二级）
3、开展德育活动，安排假期生活潜在的风险是可能造成
学生意外伤害。
一级）
4、学生在校生活和学习及开展社团活动潜在的风险是
学生可能在上课、活动、参赛和演出途中发生意外。
（一级）
防控
措施1?高度重视，统一思想，公开评选条件。
2?严格执行民主推荐。
3?严格评优程序。
4、加强师德教育，强化班级管理，注重养成教育，增
强师生法律观念，组织集体学习和个别交流，开展家访、访
谈等活动提周家长素质。
单位
（科
室）
审查
意见
同意
负责人签字：张世彪xx年11月24B11月22日
姓名
刘丽双岗位名称教务主任
岗位主要
职责
1、协助校长制定教学计划、教学常规要求，建立正常教学秩
序，定期检查督促保证教学计划和教学常规的实施。
2、全面了解教师思想、特长和教学水平，指导教师不断提高
教学水平和教学质量。
3、协助校长有目的、有计划地开展教学方法改革试验，组织
教帅开展教研活动。
潜在岗位
风险
及等级
1、违反招生政策开展招生活动。（一级）
2、组织考试不严密，造成试题泄密。（一级）
3、学籍档案管理中存在不规范、不廉洁。（三级）
4、教学常规管理中出现不可预测的安全隐患。（三级）
防控措施
1、认真学习招生通知，加强对招生工作的领导，缜密组织，严肃纪律。
2、认真做好招生工作的宣传和信访工作。
3、认真做好常规检查工作，及时沟通反馈问题。
4、严格学籍工作的时间要求和程序。
单位
（科室）
审查意见
同意
负责人签字：张世彪xx年11月24日
防控表
所属单位和部门：静海县实验小学赢?处
填表日期：xx年
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