关键词：投资咨询；主导产业；自主创新；评价；正态分布
一、引言
以自主创新为核心的政策性投资是提升地方科技与经济核心竞争力的重要决策，而政策性投资对象的自主创新能力和自主创新绩效评价则是开展以自主创新为核心的政策性投资决策咨询的基础。从理论和实践层面来讲，由于以自主创新为核心的政策性投资对象往往针对地方的主导产业，发挥地方政府政策性投资对各类投资的引导作用，是激励自主创新的重要驱动力。增加对循环经济重大项目和产业化示范工程的投入是政策性自主创新投资的重要方向，对其自主创新能力和创新绩效评价并进行危机评价预警，以化解投资风险和危机具有重要的现实意义。
河南地处中原，其发展的快慢已成为牵动中部乃至全国的重要因素。河南经济的发展是中国的缩影，郑州又是河南的缩影：人口众多，整体经济实力强，平均水平较低，市内各区自主创新能力强，辖区县市能力和意识较差。另外，笔者在郑州工作多年，收集数据更加翔实，可提高结果科学性、决策可信度。
从郑州市的技术和经济发展的现状来看，万分之九的企业拥有自主知识产权技术、87％的企业没有专利、56％的企业没有商标、4％的自主创新的高技术产品以及8年以上的技术落后状态，形成了“有了制造没有创造”的被动局面。为彻底改变这一局面，迫切需要针对郑州市的经济主导产业有效地开展政策性自主创新投资。因此，以郑州市为例，更具参考意义。
二、地方主导产业自主创新能力的内涵与研究现状
创新的概念是美籍奥地利经济学家约瑟夫•熊彼特于1912年从经济学角度提出的，他认为创新就是建立一种新的生产函数，是企业家对生产要素的新组合，其中任何要素的变化都会导致生产函数的变化从而推动经济的发展。
基于创新概念分析，自主创新是对科研主体、科研对象和科研管理所包含的各种科学技术要素进行创造、重组、革新和应用的过程。而郑州市主导产业自主创新能力是郑州市主导产业科学技术要素的创造、重组、革新和应用能力，直接表现为郑州市主导产业对地方的科技水平和区域经济的作用和影响能力。
近年来，国内对主导产业的自主创新能力日益重视，有关主导产业自主创新能力评价、创新实效性、自主创新管理平台、对策研究和危机评价预警的研究开始涌现，但有的侧重指标体系的研究，有的侧重评价方法自主创新能力和实效性中的应用，有的仅从企业实用的角度出发，通过一些调查来反映问题，有的探讨了自主创新平台的构建模式，提出相对应的解决方法，甚至也考虑相应的预警方案，但未真正地开发系统平台，充分利用信息技术去解决问题。
可见，关于地方性主导产业自主创新能力现状、管理模式和实效性的研究不多，尤其是面向政策性投资咨询的地方性主导产业自主创新决策咨询的智能化服务和提高实效性的对策，以及关于危机评价预警的研究不多。
三、郑州市主导产业自主创新能力评价类型与筛选
第一，评价类型选择。科学地评价与分析自主创新能力的现状是郑州市主导产业科技竞争力提高的关键所在。郑州市主导产业自主创新能力的评价与分析包含个体评价和整体评价两个方面。
就郑州市主导产业整体自主创新能力评价而言，需要考察和分析郑州市主导产业群整体自主创新现状，科学地评价和比较郑州市主导产业在全国其他省市区主导产业群自主创新竞争力中的位置以及自主创新的特色和优势，找准主导产业与地方科技经济发展的结合部，发现主导产业的科技潜力和科研主攻方向以及自身的劣势和存在问题。在此基础上，建立郑州市主导产业宏观自主创新管理体制和机制，优化宏观自主创新环境和合理分配资源，提高整体科学研究的投入、产出和效益。
第二，正态分布统计分析法。符合此评价类型的很多，正态分布统计分析法符合此问题，且可优化。此法最早由A.棣莫弗在求二项分布的渐近公式中得到。
地方主导产业自主创新能力正态分布统计分析方法基于这样一个基本假设：一个地区的主导产业自主创新能力是不平衡的，其自主创新能力的等级分布近似于正态分布。属于主导产业的企业的自主创新能力强弱之间大致呈现这样一种形态，自主创新能力非常强的企业与自主创新能力非常弱的企业数量较少，而介于强弱之间具有一般自主创新能力的企业占相对多数，接近于正态分布。即使一个地区主导产业自主创新能力整体水平得到极大地提高，地区内属于主导产业的企业各自的自主创新能力仍然存在差别，这种差别同样可以用正态分布规律进行统计、评价和评价分析。如果一个地区所有的主导产业自主创新能力普遍的较低，或者地方主导产业自主创新能力整体水平不高和较高，主导产业之间的自主创新能力仍然存在差别，这种差别同样可用正态分布曲线进行拟合分析，从中发现某些规律以作为决策依据和参考。如地方主导产业自主创新能力等级分布图偏离正态分布较远，说明该地区主导产业的自主创新能力发展不平衡，或存在的问题比较严重，需要进一步调查分析，以便正确地决策。
郑州市的基本情况和河南省甚至全国的基本情况有太多的相似之处。如把郑州市主导产业自主创新能力等级分布状态放到全国主导产业自主创新能力正态分布图中进行考察，可以进一步发现地方主导产业自主创新能力在国内的地位和形态，找出差距和因果关系，为提升地方主导产业自主创新整体能力提供决策参考。
四、郑州市主导产业自主创新能力正态分布评价分析
（一）统计方法
1、数据准备
地方主导产业科技自主创新能力正态分布评价分析法所使用的数据是地方主导产业自主创新竞争力评价结果数据。地方主导产业自主创新能力的评价有定性评价、定量评价和综合评价三种评价类型。主导产业自主创新能力的具体评价方法虽然有很多，但每种评价方法都必然产生评价结果数据，这些评论结果数据都可以作为主导产业自主创新能力正态分布评价分析方法的源数据。
2、数据整理
地方主导产业自主创新能力正态分布评价分析过程中需要对评价结果数据进行整理，数据整理分为三个步骤。
（1）数据标准化。地方主导产业自主创新就能力评价结果数据存在离散性和非标准性，必须通过一定的数学方法将其进行线性变换以减少数据间的跨度，将这种非标准化的数据转换为标准化的数据，才具有等距意义，从而使数据正常对应到评价等级区间之中。地方主导产业自主创新就能力评价结果数据中排在第一位得分可能是三位数，而排在末位得分则可能是个小数点后三位。这样大的差别很可能造成多数得分差别不大因而拥挤在一起难以分辨，因此可以采用将原始数据转换为标准数据的方法来消除数据之间的离散性。
（2）定义评价等级区间。评价等级区间的定义和划分可繁可减，区间的数据跨度可以按一定的数学方法设定，如等分法、分类法等，要求各类一级指标采用统一的数学方法。评价等级划分得越细，正态分布曲线拟合越精确。评价等级名称可根据主导产业自主创新能力评价等级期间的定义及数据来源中原评价指标体系所给定的评价类型来确定。
（3）曲线拟合统计。先计算符合正态分布的指标分值变量ξ落在各等级之间的概率，也就是各等级间的面积比例，再乘以主导产业总数量，即得各等级主导产业数量。由分布函数的定义可知，服从一般正态分布的随机变量ξ的概率分别为：
当随机变量ξ落在区间（-∞，a），P（ξ<a）= F（x）=■■e■dx＝φ■
当随机变量ξ落在区间（x1，x2），P（x1<ξ<x2）==φ■-=φ■
当随机变量ξ落在区间（b，+∞），P（ξ>b）=1-P（ξ≤b）=1-φ■
（二）分析方法
通过整体指标分布状态分析可以比较准确地把握地方自主创新竞争力的整体状况以及所处的整体水平。
1、整体指标分布状态曲线形状分析
观察曲线形状如果属于标准正态分布图，这说明地方主导产业整体自主创新竞争力发展比较平衡；如果不属于标准正态分布图，如偏正态分布、不规则正态分布等等，则说明地方主导产业整体自主创新竞争的发展不平衡。
如果曲线的峰值非常高，反映地方主导产业自主创新竞争力绝大多数处在同一的水平上，相互之间的差距没有明显拉开，可能出现主导产业的自主创新能力均处在较高的水平上和均处在较低的水平上，这在某一个方面反映地方主导产业的整体创新能力的没有明显的特色。针对这种情况，在地方主导产业自主创新能力支持方面需要加大特色项目的培育和促进工作。如果曲线过于平缓，也不太符合标准正态分布图，则反映了整体指标评价结果可能存在一些不科学性或片面性。因此，可以把正态分布与其他评价方法结合起来进行分析评价，保证评价结果的合理性和客观性。
2、整体指标分布状态曲线的峰值和的两端逐渐消减的趋势分析
如果曲线的峰值较高，则说明绝大部分的主导产业落在某一等级的位置；如果该等级属于良好和较好，这反映地方主导产业整体科技竞争力呈现良好的发展势头；如果该等级属于中等和较差的位置，则反应地方主导产业整体科技竞争力不强，需要通过各种有效的方法和手段加以激励和促进。如果曲线两端逐渐消减的趋势是规则的，则说明属于优秀和较差的两个极端的主导产业分布比较均匀，可以认为是正常的发展现象。如果曲线两端逐渐消减的趋势是不规则的，可以认为处于自主创新竞争力好坏两个极端的主导产业参差不齐，需要运用综合平衡策略加以管理，以推动主导产业自主创新力的均衡发展。
3、曲线的突变分析和数据分析
如果指标等级分布状态曲线出现突变点，则说明该突变连所在的等级区间存在异常现象，集中在这一区间的主导产业数量可能很高也可能很低，需要根据具体情况具体分析。指标等级分布状态曲线上的每一个点都有相应的数量标识和所占的百分比，通过这些具体数据的分析可以更精确地找出地方主导产业自主创新竞争力的整体状态。
4、曲线之间的关联性分析
把地方主导产业自主创新竞争的指标等级分布状态曲线与全国的主导产业自主创新竞争力指标等级分布状态曲线进行比较分析，可以发现地方主导产业自主创新综合竞争力在全国的地位和状态，找出当前状态所揭示的内在规律以辅助教育管理决策。
五、结束语
可见，在地方主导产业自主创新能力评价中运用正态分布统计分析法可以从定性的评价转化为直观的定量评价。这不仅有利于政府更客观地评价和评价地方主导产业的自主创新能力，而且还为提高地方主导产业自主创新能力提供了可靠的理论依据，为进一步去研究、探讨有关主导产业自主创新能力的评价方法提供一些参考，从而促使政府政策性投资咨询决策更加科学化和规范化。
参考文献：
1、林俊航．区域主导产业选择方法理论及其应用——基于SSM确定深圳主导产业的实证研究[J].茂名学院学报,2009(2).
2、(美)熊彼特•约瑟夫著;何畏,易家详,张军扩译.经济发展理论[M].商务印书馆,1991.
3、(美)米特洛波尔斯基.正态分布[M].科学出版社,1959.
4、李六全.正态分布在岗位测评中的应用[J].管理科学文摘,2003(7).
＊本文属基金项目：2009郑州市主导产业自主创新评价和自主创新平台建设对策研究与实现（0910SGYG25231-5）；2009年河南省教育厅自然科学研究计划项目：河南省主导产业创新能力与绩效评价及其政策性投资咨询研究（2009A630085）。
（作者单位：郑州航空工业管理学院）