市交通运输和口岸管理局：
根据XX市委办公室《关于印发<关于在全市推行廉政风险防范管理的实施方案>的通知》<石党办发【2010】14号>和市交通运输和口岸管理局党委《关于推进廉政风险防范管理工作的通知》<石交党发【2010】8号>文件要求，结合本处工作实际，制定本办法。
一、工作目标
认真执行市委《关于在全市推行廉政风险防范管理实施方案》<石党办发【2010】14号>文件，认真按照局党委《关于推进廉政风险防范管理工作的通知》要求，真正结合实际地落实本处廉政风险防范管理工作，促进本处领导班子和全体干部职工用好决策权、执行权、监督权，坚持以预防为主的原则，分清责任，加强监督，把廉政风险降到最低点。
二、基本原则
一是衔接融合原则。注重工作衔接找准切入点。把“三项权力”结构及运行机制和履行岗位职责中的廉政风险点确定廉政风险岗位，风险环节及表现内容，明确责任主体。
二是险点准确原则。找准决策权、执行权、监督权力运行机制和履行岗位职责中的廉政风险点确定廉政风险岗位、风险环节及表现内容，明确责任主体。
三是风险分级原则。按照决策权、执行权、监督权结构运行机制和履行岗位职责中廉政风险点的风险程度，对廉政风险点实行分级监控。
四是预防为主原则。坚持教育、制度、监督三位一体多管齐下，规范和制约决策权、执行权、监督权的运行和岗位责任人履职情况的监督，把廉政风险降到最低点。
五是责任处罚原则。对廉政风险责任主体违规违纪行为及时上报请示处罚。
三、廉政风险岗位、风险、环节表现内容
1、风险岗位
管理层领导岗位（处长、书记、副处长）
‚执行层重要岗位（财务室、办公室、稽查室）
ƒ一线敏感岗位（收费、票管、监控）
2、风险环节
单位重大工作决策民主管理
‚各岗位职责的履行、衔接
ƒ管理决策、执行、监督过程
④工作制度的建立健全、执行
⑤财务支出、办公用品购置的程序
⑥通行费征收、管理、递解过程
3、表现形式内容
党政管理权限不清，造成教育不到位，制度不健全，监督跟不上，出现管理越权，独断专行状况。
‚岗位职责不明，造成岗位人员办事不尽职，工作不负责，上下左右关系不衔接，制度不执行，出现有人趁机钻空子，损公肥私，徇私舞弊，捞取个人好处的状况。
ƒ管理决策不民主、不透明，造成重大事物不上会，个人说了算的家长式管理状态，出现行贿受贿，公款消费违规违纪，在经济支配上趁机敛财、捞取好处。甚至出现贪污腐化行为。
④工作制度不健全，制度执行不到位，尤其是财务管理制度，采购制度不严格执行，造成不按章办事，管理松弛有漏洞，出现截留、挪用、侵吞公款，利用采购报假账、贪污公款等行为。
⑤通行费征收、管理、递解过程不严密，造成管理不严、监督不力，出现通行费流失现象。
四、廉政风险防范责任
1、按照市交通运输和口岸管理局党委实行“一岗双责”的要求，结合处党政分工职责权限和党政领导工作职责规定，处党支部书记、处长同为廉政风险防范管理第一责任人。廉政工作安排不到位，廉政专题会议不召开，学习教育不落实，制度不明晰，责任由党支部书记承担；廉政安排防范措施不落实，责任不执行，岗位工作不衔接、不严密，廉政管理不到位，出现工作漏洞和问题，责任由处长承担。
2、主管副处长承担分管工作责任，主要承担通行费征收、管理、递解过程的监督管理责任。
3、办公室主任按照工作职责，主要承担办公用品采购、分配的监督管理责任。
4、财务会计按照工作职责，主要承担财经纪律的执行，管理职工“五金”和个人廉洁自律的责任。
5、出纳员按照工作职责，主要承担财务报销制度的执行、现金管理尊章自律的责任。
6、稽查队长按照工作职责，主要承担收费站财产损赔案件执行廉洁自律责任和赔偿款管理责任。
7、监控班长按照工作职责，主要承担通行费征收监督全面管理的责任。监控员按照工作职责，主要承担当班通行费征收监督责任。
8、票管员按照工作职责，主要承担票证的管理、发放，通行费的解缴、保管、上缴的安全责任。
9、收费班长按照工作职责，主要承担班组收费管理责任。收费员按照工作职责，主要承担收费递缴过程廉洁自律的责任。
10、食堂管理员按照工作职责，主要承担伙食费用管理和自律的责任。
11、驾驶员按照工作职责，主要承担车辆油耗、维修、清洗、安装配置等发生费用廉洁自律的责任。
五、廉政防范管理措施
1、处党政按照工作权限和党政领导工作职责实施各项工作管理，明确责任、互相支持、互相监督。
2、按照已制定山水大道建设管理处重大决策程序，将各项重大事务按规定列入党政会议进行民主决策。
3、办公用品落实采购小组采办制，不是急需零星购买的物品，必须由采购小组货比三家，保质保量低价购入。
4、坚持执行财务开支分项公示制，每季度向全体职工公示一次。
5、实行招待费登记制，每次业务招待都应进行登记，证明招待对象、事物、消费全额、承办人，季度汇总后列入财务分项公示。
6、在班子成员中严明纪律规章，严格落实“八项要求”，尤其申明不准用公款公物送礼，不准拿公款公物以个人名义送礼。
7、进一步加强岗位责任的落实工作，抓好监督检查，考核考评工作，确保各岗位执行过程的廉洁自律。
8、不断加强管理，以制度的执行，人的管理与高科技监控技术相结合，确保通行费足额征收，足额上缴。
9、开展经常性廉洁教育，开好廉政专题会议，及时纠正存在问题，自觉端正工作作风，加强效能建设，提高政治和法纪素质。
10、明确各岗位廉政防范风险提示、工作流程及个人风险点防范措施，以防范责任书形式填写登记表，做到从管理者到每个岗位人人心中有数，落实全员风险管理。
11、严格执行上级党组织纪委的各项廉政纪律，及时传达落实交通运输和口岸管理局廉政会议文件和有关工作安排，切实抓好单位廉政建设。
六、方法步骤
按照市委办公室和局党委的统一部署，分以下三个阶段进行。
1、动员部署、建立体系阶段。自2010年2月至3月。对推行廉政风险防范管理工作进行动员和部署，成立领导小组和工作机构，制定实施方案，建立廉政风险防范管理工作体系。
2、排查风险、制定措施阶段。自 2010年4月1日 至5月。
一是个人自查。结合岗位职责，采取自己查、群众帮、领导提、组织审的四个程序。认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的廉政风险点和监管风险点。
二是部门评查。在个人自查的基础上，结合处党支部会、行政办公会、广泛讨论、评议，评查出切合实际的党支部、行政办公会、职能科室风险点。
三是交叉互查。由单位廉政风险防范的领导小组办公室制定互查互评科室，在单位各科室之间广泛开展互查互评活动，查漏补缺。
四是评估审查。在个人自查、部门评查、交叉互查的基础上，由单位廉政风险防范管理领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对风险程度、防范措施、预警和处罚进行最后评估，并报局纪委备案。
五是风险提示。经单位廉政风险防范管理领导小组评估确定的工作流程、廉政风险的表现形式和风险等级，制成工作流程及风险提示图和以岗位台签的形式制成廉政风险温馨提示，设置在单位、科室、岗位和个人的醒目位置，既起到实事提醒作用，有便于公众的监督。
3、实践运用阶段。自2010年6月开始。将廉政风险防范管理运用到实际工作中，边实践边探索边完善，不断提高廉政风险防范管理的实际应用能力。
七、组织领导
为切实将我处廉政风险防范管理工作抓紧抓好，确保廉政风险防范管理工作有效落实，成立由党支部委员、处长杨广军为组长、党支部书记贺虎亮为副处长、党支部委员、副处长程华、办公室主任周燕、财务会计杨海媛为成员的山水大道建设管理处落实廉政防范管理工作领导小组办公室职责。周燕任办公室主任，负责日常上传下达和内业资料整理管理工作。
八、工作要求
廉政防范管理是市委在全体推行的一项重要工作，首先党政领导班子要高度重视，不仅要相互支持，共同抓好此项工作的安排、检查、落实、加强组织领导，而且还要从自身做起，带头做遵章守纪的典范，模范执行本方案的工作要求和党政重大工作决策程序，按照自查风险点严格防范，起到表率作用。各重要岗位和敏感工作岗位要保持警钟长鸣，和处党政保持一致，忠实履行工作职责，努力提高工作效率，严谨工作作风，严格廉洁自律，推进单位各项工作健康有序开展，全体干部职工都要关心支持廉政防范管理工作，充分发挥监督管理作用，共同推进我处廉政建设取得预期成效。