关键词：垄断；反垄断法；适用除外制度；豁免
反垄断法主要功能就是保护公平竞争、反对和限制垄断，从而保障和促进市场经济健康发展。反垄断法适用除外制度是一项重要的法律制度，因为并非所有的垄断都为反垄断法所禁止，在各国反垄断法律中都有一块“特区”，在这里，特定行业的特定行为即使符合垄断的构成要件，仍能得到豁免，即所谓的“反垄断法适用除外制度”。本文从反垄断法适用除外制度的理论基础、价值取向、和适用范围等入手，对该制度进行原理性探讨，进而对我国反垄断法适用除外制度的完善提出几点建议，以求明确理解反垄断法适用除外制度的价值目标和重要意义。
一、反垄断法适用除外制度的概念及其理论基础
（一）反垄断法适用除外的概念
所谓反垄断法适用除外制度，亦称反垄断法适用豁免，系指在某些领域对某些事项不适用反垄断法。具体而言是指在某些特定行为或领域中法律允许一定的垄断状态及垄断行为存在，即对某些虽属限制竞争的特定协调或联合或单独行为，反垄断法不予追究的一项法律制度。
（二）反垄断法适用除外制度的理论基础
经济学家经常将垄断视为一种极端的市场结构形式，它是指一家厂商供应整个市场，不存在竞争。显然，经济学家将垄断理解为一种状态，但是在法学上，垄断不仅指状态还被表述为一种行为，即“限制竞争行为”，构成反垄断法上的垄断必须具备以下两点：违法性和应受处罚性。然而，垄断有其存在的合理性，并非都应受到法律的否定或制裁。首先，垄断能带来规模效益。它限制的并非企业通过先进的技术，优秀的经营策略等正当商业行为获得的市场支配地位及高额利润，而是其出于减灭竞争压力，长期轻松获取垄断利润的目的，以非正当的方式对于该地位的维持与滥用；它所保护的并非弱小企业的弱小，而是保证它们获得平等的发展机会。其次，依照国家的产业政策和其他经济政策，在某些领域是需要避免过度竞争。因为，在这些领域里进行自由竞争无益于公共利益，对社会经济发展和国计民生均不利，而进行适度的垄断则是符合公共利益的。新经济时代决定了创新的成果只有通过获取市场垄断力量，才能产生赢利，如果缺乏市场垄断力量，市场主体将收不回投资。因为为了竞争，市场主体只能将创新产品的价格压低至边际成本，从而无法弥补其高额成本，长此以往，新经济的动力创新将不复存在，在此意义可以说“新经济发展依靠创新，创新需要垄断，新经济时代垄断的普遍存在是不可回避的事实”。可见，新经济时代垄断是绝对的，竞争是相对的。
以上借用经济学的理论分析了垄断存在的合理性。垄断的双重性决定了反垄断法的双重职能，即要抑制垄断的消极因素，又要保护垄断的积极成份。反垄断法的适用除外制度就是保护垄断的积极方面，这也是符合法律本身的性质和规律的。
二、反垄断法适用除外制度的价值取向
反垄断法适用除外制度所体现的价值应该是反垄断法的基本价值取向（效益、自由、正义）的例外。某种垄断行为的客观经济利益大于其所造成的损害，那么这种行为所表现的价值就是值得称赞的，就有更大的价值。这些价值也就成了判断这种垄断行为合法与否的依据。
（一）社会公益价值
在市场经济条件下，社会经济发展的主要推动力来源于市场。然而社会中存在这样一些“公共产品”，他们对每个人的生活或对每个经济主体生产经营来说都是必需的。由于这些领域关系国计民生，需要稳健经营，这些产品的生产就不能任由市场的调节，它们必须在国家的管制下由经济主体垄断经营。比如邮电、通讯、自来水、铁路等公共事业以及银行、保险等社会影响大的产业允许存在垄断状态，纯粹是出于“社会公益”价值考虑。
（二）公平与效益价值
反垄断法禁止一切有限制竞争图谋的垄断行为，除非该行为者有充足的证据表明自身实施的行为是为了对抗另一家企业的不法竞争。因为，有时为了实现总体公平，必须对个体公平做一些限制甚至禁止。随着经济全球化的迅速发展，反垄断法中的“效益”的内涵与外延也在不断丰富与扩展，不仅从市场主体的微观经济效益扩展为社会整体利益（尤其是广大消费者利益），而且将“生态效益”、“国际竞争力”纳入其中。
（三）伦理道德价值
从社会规范的意义上来讲，法律与道德伦理是人类社会两类基本的社会规范；从法的价值层面上来说，伦理道德是衡量法的“良”、“恶”的价值标准。道德与法的关系可以从上述相互关联的两个方面作全面的把握。
三、反垄断法适用除外制度的适用范围
反垄断法适用除外制度的适用范围，是对可以获得豁免的行为和状态的界定。这些行为和状态从形式上看，已构成了垄断，需要适用反垄断法。但根据适用除外制度的基本原则，实质上不具有垄断的危害性，所以可以除外适用反垄断法。
（一）特定的合法垄断行业
1、自然垄断行业。自然垄断行业是指存在规模报酬递增效应的行业。在这种行业中，产品或服务的边际成本低于平均成本，从而导致长期成本曲线下降；某些行业的固定资本由于有很强的长期使用的性质，折旧需要时间，同时又很难将这些设备转用于其他用途。因而，由大企业独占市场比导入竞争机制更能有效利用资源。自然垄断主要存在于公用事业领域，涉及供水、供电、供热、供气、邮政、电讯、交通运输等行业。
2、国家垄断行业。（1）银行业和保险业。银行业、保险业与社会稳定、经济安全密切相关，适当的垄断有助于维持金融秩序的稳定，因而，银行与保险企业可以在贷款利率、保险费率等方面进行协商或采取共同行动，从而避免由于过度价格竞争所产生的金融风险。（2）农业。农业是整个国民经济的基础，受到自然条件的制约和影响，存在着很大的自然风险。为确保农产品的有效供给和稳定农民的收入，可以订立有关农产品生产、销售、储存、加工等各方面的卡特尔协议。
（二）知识产权领域
从理论上讲，知识产权是法律赋予知识产权所有者的一种无形财产权，根据“特别法优于普通法”的原则，这种权利的行使当然不受反垄断法的约束与责任追究。如专利、商标和著作权都属于法律保护的独占性权利，具有“私人垄断”的性质，而且是法律允许的合法的私人垄断，因此它们被列入反托拉斯法的适用除外。
（三）特殊卡特尔领域
卡特尔又称“横向协议”，是指法律上相互独立的企业为了共同的目的，相互在市场方面达成限制竞争的协议或进行某种协调，从而限制企业在这方面的自主权。一般来说，这种横向协议被视为限制竞争的行为。但是如果某些协议，没有产生限制竞争的效果，反而提高了市场的竞争力，则应受到法律的保护，适用除外制度。例如：不景气卡特尔；合理化卡特尔；中小企业卡特尔。
（四）对外经济贸易领域
各国反垄断法基于对本国利益的保护，都会对外国企业在本国市场上的或对本国市场会产生影响的垄断行为，采取严格的管制；而又是出于维护本国利益的考虑，各国几乎无一例外地将为了发展对外贸易、加强本国企业出口竞争力而进行的有关垄断行为包括在合法垄断的适用例外内，其目的是“一致对外”。
四、对我国反垄断法适用除外制度的完善建议
（一）对我国反垄断法适用除外制度原则性规定的完善建议
1、适用除外制度的行业不可滥用其市场优势。近年来，随着风行各国的解除管制、公共事业改革，传统的自然垄断行业遭到了巨大的挑战。但是自然垄断行业因为存在着显著规模的经济效益以及与国计民生息息相关。所以只能适度地引入竞争机制，而不可能完全放弃，允许自由竞争，国家还要对公用企业等行业实行适度的垄断。但是无论是受到反垄断法适用除外的垄断企业或者其他组织，还是实行适度垄断的自然垄断行业，都必须在法律规定的范围内开展经营活动，不得滥用其合法垄断的市场优势。如果利用市场优势实施限制竞争的行为，同样要受到相应的法律规制。
2、应当建立反垄断法适用除外的审批制度。作为反垄断法的适用除外应是有条件的、相对的。为了限制垄断行为固有的负面影响，尤其是防止其可能对消费者利益的危害，国家应该建立必要的反垄断法适用除外的审批制度，实行政府监督。我国《反垄断法》中没有关于反垄断法适用除外制度的审批制度方面的一系列规定，笔者建议可以增加一整套关于反垄断法适用除外的申请、审查、批准、听证或复议等程序性的规定，使反垄断法适用除外制度的通过和适用有法可依。
3、反垄断法适用除外的法律规定应注意“内外有别”。如前所述，已经制定反垄断法律法规的国家在严格管制国内贸易中的垄断的同时，几乎无一例外地容忍对本国企业在外贸易中的垄断行为。同样是为了保护本国经济的目的，各国反垄断法又对外国企业在本国市场的垄断行为实行严格管制。所有这些规定，反映出各个国家反垄断法的“内外有别”的策略。我国新制定的《反垄断法》对这方面并没有涉及，笔者建议在“内外有别”这方面可以有所补充或修改：对于我国的出口企业的协调行动等一些垄断行为予以适用除外，这既是为了提高规模经济效益、增强我国出口企业的国际竞争力，也是考虑到这是各国反垄断法的共同做法，是目前条件下的以“垄断对垄断”的策略。
（二）对我国反垄断法中横向垄断协议的完善建议
我国《反垄断法》第15条通过列举式和概括式相结合的方法，规定了禁止经营者达成横向垄断协议的适用除外。但我国反垄断法仅通过一个条文来规定反垄断法横向垄断协议的适用除外制度，明显有许多不足。这一条的规定不仅较为简单，如对反垄断法适用除外制度的概念没有一个明确的界定，而且也规定得较为模糊，所以，建议我国可以采用专章的形式来规定反垄断法适用除外制度，即在总则中规定反垄断法适用除外制度的概念，之后专门用一章来规定反垄断法适用除外的适用范围，确认原则、法律责任以及前文建议增加的审批制度等内容。使反垄断法适用除外制度规定的更为具体、明确。
（三）对我国反垄断法中附则的完善建议
纵观各国对于反垄断法适用除外制度的适用范围的规定，他们除了将知识产权领域和农业列入反垄断法适用除外制度的适用范围，往往还将自然垄断行业、国家垄断行业中的银行业和保险业、特殊卡尔特领域和对外经济贸易领域等列入反垄断法适用除外制度的适用范围。对于上述这些领域，我国《反垄断法》中仅在第15条对于特殊卡尔特领域、第55条对于知识产权领域和56条对于农业规定了适用除外，但对于其他行业并没有明确规定。建议我国《反垄断法》中可以再增加对于自然垄断行业、银行业和保险业、对外经济贸易领域的适用除外的规定，以完善反垄断法适用除外制度的适用范围。
五、结论
反垄断法是规范市场行为、维护竞争秩序的“经济宪法”。我国在新《反垄断法》中对垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中、滥用行政权力排除、限制竞争等内容的规制比较具体，而涉及反垄断法适用除外制度的相关规定却不多。反垄断法适用除外制度是一项重要的法律制度，其作为反垄断法中的一项不可或缺的组成部分应得到应有的重视。本文由其理论基础出发，从反垄断法适用除外制度的价值取向、法律表现形式、确认原则、适用范围等内容下手，对该制度进行原理性探讨，明确反垄断法适用除外制度的相关概念。最后对我国反垄断法适用除外制度的完善提出完善建议。进一步呼吁反垄断法除外适用制度在我国反垄断法中的地位和功能应得到加强，以发挥利用反垄断法除外适用制度保护国内产业和相关企业的重要意义。
参考文献：
1、(美)斯蒂格利茨著;梁子民,黄险峰译;吴敬链校.经济学[M].中国人民大学出版社,2000.
2、王日易.论反垄断法的一般理论及基本制度[J].中国法学,1997(2).
3、(美)曼昆．经济学原理[M].北京大学出版社,1999.
（作者单位：集美大学资产管理处。作者为经济师）