xx资本投资有限责任公司自有闲置资金投资管理办法
第一章总则
第一条为了提高公司自有闲置资金（以下简称：“闲置资金”）的使用效益，保证运用闲置资金进行短期投资的安全性和合法性，根据《公司章程》及其他有关制度，参照《证券公司直接投资业务监管指引》、《证券公司直接投资业务规范》及其他相关法律法规、行业规范，制定本办法。
第二章一般原则
第二条闲置资金的运作应当坚持下列一般原则：
（一）合法性：闲置资金的运作应保证合规性，应严格遵守有关的法律法规，应严格在授权范围内进行。
（二）审慎性：对闲置资金的运作实行统筹计划，不能影响公司正常经营活动的资金使用；
（三）安全性：闲置资金的运作应当贯彻安全性的原则，禁止投资高风险项目；
（四）流动性：闲置资金的运作投向应当是高流动性项目，禁止进行长期投资或其他难以及时变现的项目；
（五）效益性：闲置资金的运作应当坚持效益性的原则，以实现闲置资金运作效益最大化。
第三章投资品种和期限
第三条在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，闲置资金可用于下列投资品种：
公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以及证券投资基金、集合资产管理计划、专项资产管理计划，或进行债券逆回购，其他符合监管要求的投资品种。
第四条闲置资金在单一投资对象上的运作期限原则上控制在6个月以内，最长不超过24个月。
第四章闲置资金投资的具体运作实施
第五条综合管理岗为闲置资金投资的具体管理和经办人。主要负责履行闲置资金投资
计划的内部审批程序；按照审批文件、投资指令书等办理投资事宜，进行投后跟踪管理；按月提供投资台账，供公司财务岗进行账务处理；每月向总经理和执行董事报告当月闲置资金管理的情况，并进行相关档案的归档和保管。
第六条合规风控岗为闲置资金投资的监督部门。按照公司相关制度、国家相关法律法规，督促相关部门合法、合规地开展闲置资金投资管理业务。
第七条闲置资金投资的操作流程：
（一）综合管理岗根据执行董事的要求，拟定闲置资金投资计划。
（二）由综合管理岗提交书面投资指令书，供公司总经理、执行董事审核、签署。
（三）综合管理岗按照经签署的投资指令书执行投资；合规风控岗对投资执行情况进行复核，并在书面投资指令书上签字。
（四）综合管理岗应进行投后跟踪管理，一旦发现或判断有不利因素，应及时通报公司总经理和执行董事，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
第五章审批权限
第八条公司闲置资金的投资、投资退出事宜均需严格按照本办法规定进行审批。
第九条对于反复操作的闲置资金投资业务，公司制定具体的操作程序，由总经理、执行董事审核批准，以指导综合管理岗操作。
第六章附则
第十条本办法自公司审议通过之日起施行。
第十一条本办法由公司解释和修订。
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