关键词：企业家理论；天生国际化；中小企业
一、引言
全球化使各个国家之间的经济联系越来越紧密，国内市场与国际市场的界线越来越模糊。随着经济全球化的进一步深入，中小型的企业成为生产、营销创新的日益重要的力量，技术的突破与知识的革命使得中小企业能够更多地参与到国际化的竞争当中，国际化不再是大企业的专利，国际型中小企业的出现是世界经济发展的非常重要形势。然而，传统的国际化理论认为企业规模是影响企业国际化的关键因素，并认为企业的国际化过程是循序渐进的；但是中小企业天生全球化现象的出现使得传统的国际化理论的现实解释力极大地被削弱。有学者用垄断优势理论、国际产品周期理论和寡头垄断理论等传统的国际化理论都不能合理阐释天生全球化现象。
企业家理论是指从企业家的职能、特征和能力等多个角度来研究其对企业发展的影响的理论，也可以概括为企业家承担经营风险、发现利润、组织管理、经营决策以及创新能力等方面探讨企业家对企业的能力的影响的理论。中小企业规模小、组织结构简单，运行机制灵活，企业家是这些中小企业的领导顶层，企业家的决策对企业的运营起着举足轻重的作用，相比大企业来说，中小企业为企业家才能的发挥提供了更广阔的舞台。企业家的职能、特征和能力都影响着中小企业在国际市场上的拓展能力，进而影响着其国际化进程。因此，企业家理论对中小企业的天生国际化有很好的解释作用，是中小企业天生国际化理论研究发展的新方向。
二、企业家理论与中小企业天生国际化
（一）企业家理论的内涵
企业家理论的研究开始于是18世纪中期，著名学者马歇尔、熊彼特、奈特、科斯等都从不同的视角对企业家的角色、职能做了分析。熊彼特从企业家资质或能力角度分析企业家阶层的角色功能，他界定了企业家是管理者，其管理活动的核心是创新，企业家的创新产生了动态的经济运动与经济发展。他提出了企业家即创新者，创新是企业家的首要职能，强调创新是企业家的判别准则。彭罗斯从企业组织的角度考察了企业家的角色和功能。他认为企业家承担了推动市场与企业组织两者联动机构的作用，具有预见未来变化和发展潜在生产机会的能力，且能主动地承担企业经营的风险。
综合前人的观点，本文把企业家界定为在企业中能担当风险、经营管理，具有创新及相应的知识、领导能力的人。在企业中，企业家要具有如下职能和特征：企业家要富有创新精神，对新的想法、事物、试验、创新过程给予支持并积极参与，以达到更新现有的技术和业务，使企业追求新的机会；企业家能主动承担风险，勇于开拓新的市场，承担国际国内经营中面临的不确定；企业家是生产的组织者和实践者，能不断吸纳人才，将各项资本优化组合，把握交易机会，降低交易费用，使企业利润最大化；企业家具有提前认知性，对将来市场的变化的预见性，因此能够先于竞争者采取行动，并根据不确定性的内外部环境做出决策。
（二）中小企业的天生国际化
随着经济全球化以及信息技术的高速发展，全球的商务环境发生了根本性的改变。在20世纪80年代初期开始，学者们发现了一些比人们通常所认为的成立时间更短、规模更小、资源更为有限的新创企业，这些企业从一开始就有着清晰的全球视野，通过其创新性的技术、产品设计以及灵活性等能使其产品迅速适应变化的需求的竞争优势，为国际市场用户提供高附加值的产品和服务，快速地实现其国际化活动。这类企业被学者们称之为“国际新企业”、“天生国际化企业”等。
天生国际化企业的形成主要由如下条件来支撑的：第一，从外部环境看，由于经济一体化，不同国家与地区的消费者的需求趋向同质化，弥补了国内市场狭窄、需求量小的缺点，给企业带来了巨大的市场机遇，将产品销售到国际市场是追寻利润的手段。第二，通信、物流技术的发展，互联网技术日益广泛的应用，信息化的不断深入发展，使得沟通和运输的成本降低，为中小企业快速走向国际市场铺平了道路。第三，生产技术的提高也使得中小企业能够快速走向国际化道路。技术的发展使得中小企业能够较为经济地、小规模多批量地生产高度复杂的产品，进而销售到全球市场。第四，中小企业自身的优势，比如快速反应、适应性强等优势能满足顾客日益多样化、个性化的需求。第五，具有全球化视野的企业家出现，也是这类企业形成的一个重要原因。近年来，企业家由于有海外工作或生活经历，对海外市场比较了解，其视野从创办企业开始就瞄准了国际市场，而其本身也具备开拓海外市场的能力，因此，他们在创办企业不久，就会走向国际化道路。
（三）企业家理论在中小企业国际化研究中的渗透
在全球化的经济背景下，中小企业在国民经济的地位不断提高，中小企业的发展与成长被认为是国家经济发展的重要推动力量，中小企业的国际化已经是全球经济的发展趋势。中小企业的国际化面临比大企业更大的挑战和不确定，如何成功实施国际化战略是值得我们研究和探讨的问题。而且传统的国际化理论已经不能对新出现的中小企业国际化参与的形式及现象进行有力的解释。运用传统的国际化理论来指导新形势、新背景下的中小企业国际化行为显然是不妥当的。因此，企业国际化新现象需要新理论的出现。
企业家位于企业层级结构的顶端，在企业运营方面发挥着举足轻重的作用，尤其是中小企业规模小，人员少，组织结构简单，运行机制灵活，企业家的能力和特性对企业的经营决策起着决定性作用。企业的国际化意味着企业将进入新的市场环境参与竞争，面临新的风险，企业家的网络能力、经验和个性特征等都会对企业国际化决策、进入模式等产生举足轻重的影响。应用企业理论对天生国际化企业进行解释将会是企业国际化的新的方向。
三、企业家理论视角下的中小企业天生国际化研究
（一）企业家网络为中小企业天生国际化提供条件
中小企业的国际化经营受其所处的企业网络中其他参与者国际化程度的影响。为了开展国际化经营并进行拓展、渗透和整合，中小企业必须与供应商、客户、竞争对手及政府组织保持持续、动态的联系。中小企业的国际化事实上就是企业在国际市场网络中建立、发展网络关系的过程。企业家网络给企业带来信息和资源优势，以及可以降低信任成本。企业家拥有的企业家网络的方式、结构等不同的特性会影响企业国际化的不同路径和发展模式。
企业家是嵌入于社会网络中的，企业也是处于在一个与外部组织和个人相互作用、相互影响的多元网络组织环境中。由于中小企业受到自身规模、资源等多种限制，网络能力就显得异常重要。企业家网络可以为中小企业的国际化提供资金、信息、知识、人才等多种重要资源，提高企业国际化竞争的能力，更好地应对国际化经营风险，提高中小企业的市场开拓能力、融资能力等。网络联系使得中小企业能够克服明显的规模劣势，同时还能够保持企业小而带来的灵活性。中小企业是否国际化的最重要决定因素就是国际联系，网络使它们能够进入与母国市场在距离和市场特征上都相距甚远的国家。企业家网络会帮助企业在海外建立信誉和分销渠道，发展新的网络联系、弥补企业海外市场知识空白，降低国际化投资的风险，影响企业国际化的速度和国际化的绩效。
（二）企业家的风险偏好性影响中小企业天生国际化
由于经济全球化的影响，竞争日益激烈，中小型企业都被卷入国际化的浪潮，而中小企业缺乏资源基础，不如大企业具备市场力量，在国际化的过程中，中小企业甚至不能承担任何一次失误；况且，国外的市场充满了不确定和不可控制性，资源有限的中小企业需要尽量的通过市场研究、研发、产品适应度和有效的营销活动来靠近当地消费者，其面临的国际市场挑战要高于国内市场，因而风险偏好性较高的企业勇于承担企业国际经营中面临的不确定。即使对行为结果的高度不确定，企业家仍然敢于略过国内市场而直接进入国际市场，充分表明其行为的冒进性和对行为结果的承受力。因此，这种企业家风险偏好型的人格特征与中小型企业直接进行国际化的探索具有促进作用。
（三）企业家的经验指导中小企业天生国际化
企业家的国际经营的相关经历与经验对中小企业国际化的意愿、倾向、市场选择、国际化措施等都有明显影响，拥有丰富国际化经营决策经验的企业更容易在跨国经营中获得良好的绩效表现。中小企业以往对外经营的经历是鼓励企业开展国际化经营的关键因素，企业家及其管理团队的国际化经营的工作经验对企业国际化有指导性作用。作为决策者，中小企业的企业家对国际市场的反应受到企业和个人过往历史的影响。企业国际化经验越多则所累积的经营知识、风险掌控能力与应变能力也会增加，进而使得企业绩效也相对提高。同时，企业家经验能为企业提供有关市场、技术、文化、竞争等信息，企业有更丰富的信息，就能做出更完整的决策，对中小企业而言，企业家过去的某个国家经营的经验会增加优先考虑在同一个国家进行国际化扩张的倾向，而缺乏国际化经验的企业也会倾向选择市场状况相近的国家实施国际化扩张。企业家拥有较为丰富的行业特有知识也会使得企业更有可能从事国际化经营。
（四）企业家的创新性为中小企业在国际市场中创造优势
创新能力是跨国创业企业的一个重要能力特征，而且直接影响到跨国创业企业的未来生存与发展。它们对市场进行预测，并快速做出反应，以便发现和利用潜在机会。更重要的是，持续的创新能不断扩大创新公司与竞争对手的差距，从而产生递增的经济回报。中小企业缺乏资源、缺乏大企业所拥有的市场能力，面对国际性经营的时候所面临的挑战是相当大的，而“天生国际型企业”却能积极开拓国际市场，采取国际化生产和销售的方式或建立企业的海外销售渠道，这个过程中企业的创新的能力可以使企业采用更多的创新并帮助企业形成竞争优势。企业家具有较好的创新特性能影响企业的营销、技术等方面创新能力和创新方向。
四、结论
中小企业天生国际化是一个新的现象，它与大型企业的国际化过程是不同的，传统的渐进式的国际化理论已经不能很好地解释中小企业天生国际化的机理和现象。为了更好地解释中小企业瞬间国际化、天生全球化企业等新现象，我们可以将企业家精神、企业家理论、企业的创业导向等研究领域的成果和方法引入企业国际化研究，以合理解释这些新的国际化现象。
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（作者单位：湖南农业大学商学院）